TAL:美SEC列5中企预定除牌名单 阿里巴巴ADR重挫_PPL

据报导，美国证券交易委员会于美东时间29日将阿里巴巴等5家中资企业加入面临退市风险的中概股名单。受到这项消息拖累，阿里巴巴ADR重挫逾11%。

阿里巴巴日前公布，将申请在香港转为主要上市。有分析说，相信此举是为了避开中美审计争议，从美国退市作准备。

Tim Draper：Gensler领导的美SEC对加密行业越界执法:6月13日消息，据Fox Business记者Eleanor Terrett的推文，硅谷投资者、亿万富翁Tim Draper表示，“弱监管者传播恐惧，强监管者传播机会。Howey测试是将近80年前的事情，与加密货币无关。我认为加密货币需要从一个新的群体中以新的方式进行监管。我认为我们的监管机构正在采取行动越界，是时候管束他们了。Gensler（美SEC主席Gary Gensler）正在破坏我们的国家。”

此前今日早些时候消息，美国众议员提交法案要求解雇SEC主席Gary Gensler。[2023/6/13 21:32:57]

综合官方香港电台、经济日报等港媒今天报导，美国证券交易委员会表示，阿里巴巴可于8月19日前提交证据，申请剔出认定名单。

Coinbase已申请提交涉及美SEC和Ripple诉讼案的非当事人意见陈述:金色财经报道，Coinbase已向法官申请提交一份非当事人意见陈述（amicus brief），涉及美国证券委员会（SEC）和Ripple Labs之间的诉讼，称加密执法行动缺乏明确性使美国交易所处于不利地位，Coinbase敦促法院拒绝SEC的简易判决请求，认为由于SEC缺乏透明度，那些试图合规的公司蒙受了重大损失。

此前报道，9月份Ripple和美SEC都要求法官在Ripple出售未注册证券XRP一案中做出简易判决；10月份区块链协会已向法官申请提交涉及美SEC和Ripple Labs诉讼案的非当事人意见陈述。（The Block）[2022/11/1 12:02:47]

除了阿里巴巴，SEC也将蘑菇街、波奇宠物、猎豹移动公司及骇维金属加工控股公司等4家中资企业纳入可能被退市的名单。

声音 | 美SEC主席：DLT技术发展有助于促进资本形成:最近，美国证交会（SEC）主席Jay Clayton在参议院委员会作证，就包括区块链技术和加密货币在内的几个问题发表了看法。Clayton称，“我乐观地认为，分布式账本技术（DLT）的发展有助于促进资本形成，为机构投资者和主要投资者提供很好的投资机会。”Clayton还表示，他认为SEC已采取了一种“审慎而积极的监管方法”，在考虑投资者和市场的同时，解决了创新、资本形成等方面的问题。对Facebook的Libra，他表示，它在这里，我们不应该绕过它。针对交易所交易基金(ETF)，尤其是比特币ETF，Clayton表示SEC已经发布了一项新规定，对现有的规定进行了修订，以使ETF监管更加现代化。（AMBCrypto）[2019/12/11]

美国2020年底通过「外国公司问责法」，要求在美上市的外国企业必须严格遵守美国审计标准，否则将无法在美国证券交易所挂牌。长期以国家安全为由拒绝外国监管机构取得审计底稿的中国企业因此面临退市风险。

中美去年底展开审计监管的合作谈判，目前进度不明。美方态度较为保留，SEC主席詹斯勒13日接受美媒采访时说，他不确定中美能否就此达成协议。

美国证券交易委员会官员5月曾表示，「美国上市公司会计监督委员会」须在11月以前完成对于相关中企的审计检查。

据路透社，中美若无法就审计底稿问题达成共识，将有逾270家中企面临退市风险。

来源：金色财经

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