SEC:金色前哨 | 持续推进监管 SEC主席称新技术应纳入公共政策框架_GENS

进入12月以来，美国证券交易委员会SEC正持续推进监管的步伐。

12月13日消息，美国证券交易委员会主席GaryGensler在《华尔街日报》CEO理事会峰会上表示，只要项目试图从公众手中筹集资金，不管是以何种形式，都属于SEC的广泛职权范围，都受到证券法的约束。并强调，SEC的主要目标是保护投资大众，为公众服务。

Gensler还提到：“目前一些项目试图在巴哈马、新加坡、塞舌尔、马耳他或其他任何地方注册，也试图回避国际标准以及包括美国在内的多个多家的反法和税收合规性，但我要指出的是：自古以来，历史上很少有技术可以在公共政策框架之外持续很长时间。立法机构、行政部门、监管机构最终都会参与进来，因为我们为公众服务，即使面对新技术也是如此。”

金色午报｜1月20日午间重要动态一览:7:00-12:00关键词：广东、Terra、国家发展改革委、美国证交会

1.广东政府工作报告：推动数字人民币、国家区块链创新应用等试点落户；

2.以太坊链上NFT销售总额突破190亿美元创历史新高，三个月增长率达137.5%；

3.Polygon将9000万MATIC代币委托给加密交易所Bitfinex进行质押；

4.Terra 成立生态基金会 Luna Foundation Guard 以提供 Grant 资助；

5.NFT链上销售总额突破250亿美元；

6.国家发展改革委等九部门：鼓励平台企业加快区块链等领域的技术研发突破；

7.美国证交会：加密货币交易所将面临美国证券交易委员会更多监督；

8.微软拟收购动视暴雪 加码布局元宇宙。[2022/1/20 9:01:33]

值得一提的是，进入12月份以来，近两周时间内，SEC多次对于加密和新技术提出合规监和审查，并提出要加强公众保护。

金色晨讯 | 10月6日隔夜重要动态一览:21:00-7:00关键词：灰度、美国SEC、加拿大央行、泰国央行、Coinbase

1. 美国SEC指控John McAfee推广ICO以牟利。

2. 灰度资产管理总规模降至59亿美元。

3. 加拿大央行：央行数字货币将带来特殊的安全风险。

4. 美国参议院银行业委员会主席候选人：计划改革数字货币监管。

5. 泰国央行在IBM区块链上发行16亿美元政府储蓄债券。

6. 美国数字商会：已向每位国会议员发送50美元的比特币。

7. 三箭资本CEO：监管机构可能会完全禁止在DEX交易。

8. 欧洲刑警组织将隐私钱包及去中心化市场列为“主要威胁”。

9.Coinbase一度暂停交易。[2020/10/6]

12月3日消息，SEC否决WisdomTree推出现货比特币ETF提案。美国证券交易委员会解释说，拒绝是必要的，以保护投资者免受"欺诈"和"操纵"行为。

金色财经现场报道 最高人民检察院原副局长李忠诚：依法监管是必要的 要留出试错空间:金色财经现场报道，在2018全球首届万国区块链技术博览会上，最高人民检察院原副局长李忠诚发表讲话，他指出：互联网如同巨大的磁石，可与相关产业结合，并产生巨大创造力。区块链技术具有多重特性，引人关注，但为监管提出新课题，针对互联网金融监管法律主要有“刑法”等。试错空间方面，依法进行互联网金融监管，没有创新就没有发展，应该给予必要的发展和试错空间，依法监管是必要的，但不是万能的，相关法律规范具有滞后性。广大消费者权益脆弱，互联网金融监管应该着眼于消费者的权益保护。应该做到指导意见先行，机动灵活的指导意见会发挥重大作用。我们对于互联网金融监管不能等到发生重大问题时候才出手，而应该防微杜渐。[2018/4/21]

尽管SBF表示，他对美国SEC允许比特币期货ETF推出，却不允许现货ETF推出感到“困惑”。但在回答参议院银行委员会最高共和党人PatToomey的问题时，美国证券交易委员会主席GaryGensler重申了他对比特币缺乏监管，以及欺诈和操纵的可能性的担忧。他表示，即使非美国监管机构批准了现货比特币ETF，SEC的决定也不会受到影响。

此外，Gensler在发送给国会的评论中说：“今天比特币本身的市场基本上不受监管，缺乏监管和监督导致人们担心欺诈和操纵的可能性。我们的员工寻求从他人的经验中学习，在其他司法管辖区的行动对美国监管机构没有约束力，我们的员工将继续遵循联邦证券法规定的适用法律标准和程序。”

同时，GaryGensler呼吁在加密货币市场上提供更多的投资者保护。他表示，"这个资产类别在某些应用中充斥着欺诈、和滥用，在许多情况下，投资者无法获得关于代币或交易和借贷平台的严格、平衡和完整的信息。"另外，投资者咨询委员会就监管重点向美国证券交易委员会提出建议，包括保护投资者利益和促进投资者信心及证券市场完整性的举措。

值得一提的是，SEC的监管正在广泛化。参议员PatToomey要求Gensler“确定将作为证券的加密货币与被视为商品的加密货币区分开来的具体特征。”Gensler说：“这取决于特定的事实和情况，包括加密资产在内的任何特定金融工具是否作为证券提供或出售。”?同时，GaryGensler表示，SEC不需要具体说明哪些加密资产是证券，哪些不是证券，因为这些法律和法庭案件确立了广泛的参数。

而数据显示，SEC的监管在过去一年也在持续进行中。TheBlock文章数据指出，美国SEC在2021财年提交了434项新的执法行动，比上一年增加了7%。在这些新的或“独立”的诉讼中，70%至少涉及一名被告。这些新行动涵盖了整个证券领域，包括防范加密货币和SPAC领域出现的威胁。

来源：金色财经

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