MEX:一文盘点CFTC对加密公司的几次重大诉讼_CCFT

美国商品期货交易委员会于周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，指控Binance和其CEOCZ违反CFTC规定，包括《商品交易法》，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。此事一出立即引起加密市场震荡，比特币短时跌破27,000美元整数关口，市场脆弱的信心再次受到冲击。人们不禁要问，CFTC此次起诉CEX一哥Binance会对加密市场产生多大的影响，CZ是否会成为下一个ArthurHayes。CFTC作为美国政府的独立监管机构，其主要职能是负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场，保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。随着加密资产市场规模的不断扩大，近年来CFTC对加密领域的监管力度持续增强，罚单不断。BlockBeats整理了CFTC对加密公司的几次重大诉讼，希望能够对Binance案件有所启示。Bitfinex和Tether

数据：超391万枚AXS将于本周解锁，价值约3577万美元:4月17日，据TokenUnlocks数据显示，本周（4月17日至4月23日）以下Token即将迎来解锁，其中：4月17日21:10:00，有3,914,250.02枚AXS（约合3577万美元）解锁，占总供应量1.45%；4月22日18:00:00，有18,075,990.62枚IMX（约合2132万美元）解锁，占总供应量0.904%；4月20日20:10:00，有192,307.69枚GAL（约合40万美元）解锁，占总供应量0.096%。[2023/4/17 14:08:08]

Bitfinex和CFTC绝对算是一对「老冤家」。CFTC针对Bitfinex的起诉最早可追溯到2016年，当时CFTC指控其「为散户大宗商品交易提供非法场外融资且未注册期货相关牌照」，并命令其支付7.5万美元罚款。2019年，CFTC同时对Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名与2016年类似，即通过未注册的交易平台提供不合规的交易服务，并涉嫌违反反法等。此外，CFTC还指控Tether对其发行的加密货币稳定币做出误导性声明。此案最终于2021年10月年达成和解，以Bitfinex支付150万美元罚款，Tether支付4100万美元罚款告终。BitMEX

价值1.81万枚比特币的GBTC份额将于本周解锁:据欧科云链OKLink数据显示，本周将有价值约18149枚比特币的GBTC份额解锁，单日解锁峰值为6月22日价值0.95万枚比特币的份额。解锁后，GBTC股票将可进入OTCQX市场进行交易。[2021/6/21 23:53:27]

2020年10月，CFTC、美国联邦调查局和美国司法部联合起诉BitMEX及其创始人高管。起诉书指出BitMEX向美国投资者提供加密货币衍生品的杠杆交易服务，而BitMEX则充当某些交易的交易对手。同时BitMEX未注册为商品期货交易商，并指控其违反了《反法》和《反恐怖主义法》。此外，起诉书还指控BitMEX的高管未能实施合规措施。BitMEX的四名高管同时被起诉，其中三人被捕。最终，BitMEX与CFTC达成和解协议，并同意支付1亿美元罚款。作为协议的一部分，BitMEX还需实施一系列合规措施，以确保其交易平台符合CFTC监管标准。此外，BitMEX的三名联合创始人ArthurHayes、BenjaminDelo和SamuelReed被禁止进一步违反商品交易法(CEA)和CFTC的规定，并分别缴纳1000万美元民事罚款。CabbageTech,Corp.

数据：价值7147枚比特币的GBTC份额将于本周解锁:据欧科云链OKLink数据显示，近七日灰度共计增持4362枚LTC、7.84枚ZEC、7.81万枚MANA、1.74万枚LINK以及1269枚FIL。此外本周将有价值7147枚比特币的GBTC份额解锁，单日解锁峰值为5月24日价值2587枚比特币的份额。解锁后，GBTC股票将可进入OTCQX市场进行交易。[2021/5/24 22:37:04]

CabbageTechCorp.是一家总部位于纽约市的虚拟货币交易平台。2018年2月，CFTC对该公司提起诉讼，指控其涉嫌欺诈和商品期货交易违规活动。起诉书称该公司的创始人PatrickMcDonnell故意误导投资者，并挪用客户资金。此外，CFTC还指控该公司未向投资者披露关键信息，并未在必要情况下注册为商品期货交易商。最终法院判决被告支付110万美元的罚款和与「恶意欺诈客户」有关的赔偿金。MyBigCoin

数据：价值9869枚比特币的GBTC份额将于本周解锁:据欧科云链OKLink数据显示，灰度近一周累计增持109枚ZEC，2513枚ZEN，4.24万枚XLM，15.81万枚MANA，5276枚LPT，3169枚FIL，3.65万枚LINK以及23.25万枚BAT。

同时本周灰度GBTC信托将有价值9869枚比特币的GBTC份额将解锁。4月28日解锁份额达到5164枚比特币。解锁后，GBTC股票将可进入OTCQX市场进行交易。[2021/4/26 20:58:52]

除交易平台外，加密项目也是CFTC监管的主要目标。2018年1月，CFTC指控RandallCrater和MarkGillespie通过MyBigCoin项目进行欺诈，并挪用客户超600万美元资产。最终RandallCrater被指控犯有七项电汇欺诈和非法货币交易罪，在佛罗里达州被捕。总结

通过以上案例可以看出，CFTC对加密交易平台的起诉理由多为违反《反法》、《反恐怖主义法》以及「无证经营」。其中最严厉的一次执法是针对BitMEX平台，此案中除巨额罚单外，三名创始人还受到了严厉惩治，但BitMEX案涉及多方联合执法，违规违法情节似乎较此次Binance案也更为严重，借鉴意义有限。结合CFTC在Binance起诉文件中提出的诉求，「CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息」，不难看出，Binance这次需要「破财免灾」了。

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