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金色前哨 | 持续推进监管 SEC主席称新技术应纳入公共政策框架

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进入12月以来,美国证券交易委员会SEC正持续推进监管的步伐。

12月13日消息,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler在《华尔街日报》CEO 理事会峰会上表示,只要项目试图从公众手中筹集资金,不管是以何种形式(人工智能、机器人顾问、应用程序等都包含),都属于 SEC 的广泛职权范围,都受到证券法的约束。并强调,SEC的主要目标是保护投资大众,为公众服务。

Gensler还提到:“目前一些项目试图在巴哈马、新加坡、塞舌尔、马耳他或其他任何地方注册,也试图回避国际标准以及包括美国在内的多个多家的反法和税收合规性,但我要指出的是:自古以来,历史上很少有技术可以在公共政策框架之外持续很长时间。立法机构、行政部门、监管机构最终都会参与进来,因为我们为公众服务,即使面对新技术也是如此。 ”

路印协议将升级至3.6.2版本,新版本支持在L2上进行NFT铸造、交易和转账:路印协议发推表示,将于9月1日10:30至17:00升级中继器并将协议升级至3.6.2版本,本次升级将支持直接在L2上进行NFT的铸造、交易和转账,并添加NFT相关的API接口。此外,路印协议还将在升级的同时部署多个新合约,此期间中继器可能无法使用,下一轮的流动性挖矿活动也将推迟一周。[2021/8/30 22:47:23]

值得一提的是,进入12月份以来,近两周时间内,SEC多次对于加密和新技术提出合规监和审查,并提出要加强公众保护。

12月3日消息,SEC否决WisdomTree推出现货比特币ETF提案。美国证券交易委员会解释说,拒绝是必要的,以保护投资者免受 "欺诈 "和 "操纵 "行为。

SEC指控加密货币对冲基金Virgil Capital创始人欺诈:12月24日消息,美国证券交易委员会(SEC)指控加密货币对冲基金Virgil Capital创始人Stefan Qin欺诈。SEC指控Stefan Qin伪造记录,因为他未能收回350万美元的投资,从而试图提取170万美元的投资者资金来偿还高利贷。SEC已向美国地区法官申请紧急令,冻结Stefan Qin管理的另一只基金所持有的2500万美元数字资产。今年早些时候,Qin错误地告诉投资者,希望从Virgil Sigma Fund中赎回350万美元,并转移至VQR Multistrategy Fund,而这些资金并未转移。(CoinDesk)[2020/12/24 16:24:40]

尽管SBF表示,他对美国SEC允许比特币期货ETF推出,却不允许现货ETF推出感到“困惑”。但在回答参议院银行委员会最高共和党人Pat Toomey的问题时,美国证券交易委员会(SEC)主席Gary Gensler重申了他对比特币缺乏监管,以及欺诈和操纵的可能性的担忧。他表示,即使非美国监管机构批准了现货比特币ETF,SEC的决定也不会受到影响。

此外,Gensler在发送给国会的评论中说:“今天比特币本身的市场基本上不受监管,缺乏监管和监督导致人们担心欺诈和操纵的可能性。我们的员工寻求从他人的经验中学习,在其他司法管辖区的行动对美国监管机构没有约束力,我们的员工将继续遵循联邦证券法规定的适用法律标准和程序。”

同时,Gary Gensler呼吁在加密货币市场上提供更多的投资者保护。他表示,"这个资产类别在某些应用中充斥着欺诈、和滥用,在许多情况下,投资者无法获得关于代币或交易和借贷平台的严格、平衡和完整的信息。"另外,投资者咨询委员会就监管重点向美国证券交易委员会提出建议,包括保护投资者利益和促进投资者信心及证券市场完整性的举措。

值得一提的是,SEC的监管正在广泛化。参议员Pat Toomey要求Gensler “确定将作为证券的加密货币与被视为商品的加密货币区分开来的具体特征。”Gensler说:“这取决于特定的事实和情况,包括加密资产在内的任何特定金融工具是否作为证券提供或出售。”?同时,Gary Gensler表示,SEC不需要具体说明哪些加密资产是证券,哪些不是证券,因为这些法律和法庭案件确立了广泛的参数。

而数据显示,SEC的监管在过去一年也在持续进行中。TheBlock文章数据指出,美国SEC在2021财年提交了434项新的执法行动,比上一年增加了7%。在这些新的或“独立”的诉讼中,70%至少涉及一名被告。这些新行动涵盖了整个证券领域,包括防范加密货币和SPAC领域出现的威胁。

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