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据Cornerstone Research(基石研究公司)1月19日发布的一份报告显示,自2013年以来,美国证券交易委员会(SEC)已对数字资产市场的参与者总共开出了约23.5亿美元的罚款。
这份名为《美国SEC加密货币执法:2021年更新》的报告发现,2013年至2021年底,美国SEC总共采取了97次执法行动,价值23.5亿美元。
在总共97起行动中,58起是团体诉讼,其余39起是行政诉讼。在通过诉讼筹集的23.5亿元中,17.1亿元来自诉讼,6.4亿元来自行政诉讼。
Uniswap因涉嫌发行未注册证券等违反证券法行为遭集体起诉:金色财经消息,美国律师事务所Kim&Serritella以及Barton宣布发起一项证券集体诉讼,指控Uniswap和Paradigm、a16z等被告违反证券法,在Uniswap交易所以数字代币的形式发行和出售未注册证券,包括UNI代币,以及被告未能根据适用的证券法将Uniswap注册为交易所和/或经纪自营商,并且未能向投资者提供他们所发行和出售的证券的登记声明。此外,该诉讼称,被告允许与在Uniswap交易所出售的代币有关的非法活动,例如“rugpulls”和“哄抬价格与砸盘(pumpanddumps)”。公告称,诉讼代表在2021年4月5日至2022年4月4日期间在Uniswap交易所购买以下任何数字代币的人:EtherumMax、Bezoge、MatrixSamurai、AlphawolfFinance、RocketBunny和BoomBaby.io。(“代币”)。该诉讼寻求撤销和损害赔偿,目前正等待被告在美国纽约南区地方法院出庭。(businesswire)[2022/4/9 14:13:45]
美国SEC加密货币诉讼中的指控 来源:Cornerstone Research
大多数被指控的人都是 "公司应诉者",在总计23.5亿美元中占18.6亿美元。与此同时,其余4.9亿美元来自个人应诉者。
尽管美国SEC在2013年7月首次对加密货币参与者处以罚款,但该报告指出,美国SEC发起的加密领域诉讼直到2017年才开始增加。在2013年至2017年期间,只有6起由美国SEC发起的加密案件。
该机构在2021年发起了97项诉讼中的20项——在美国联邦法院发起的14项诉讼行为和6项行政诉讼。在总共20起执法行动中,70%与首次代币发行(ICO)有关。该报告指出:
“在2021年发起的20项执法行动中,65%指控欺诈,80%指控未注册证券发行违规,55%指控两者都有。”
该报告的作者Simona Mola在一份声明中写道,美国SEC最近对加密货币的打击可能与2021年4月对美国SEC主席Gary Gensler的任命有关,并指出美国SEC在5月底至9月中旬期间的执法力度“显著加大”。
“美国SEC首次对加密借贷平台、未注册数字资产交易所和去中心化金融(DeFi)贷款机构采取了一些首次行动。它还施加了我们在Telegram之后看到的与ICO相关的执法行动中所见过的最大的罚款之一,”她写道。
Cornerstone Research副总裁Abe Chernin表示,我们可以预计,这些严厉的措施将持续到新的一年。
“鉴于美国SEC对这一领域的持续关注,2022年我们可能会看到DeFi平台等某些市场参与者受到进一步审查。”
在2021年12月的最后一周,Gensler增加了一名新员工Corey Frayer,帮助为该机构对加密货币的监管提供建议。在此之前,有消息称,Elad Roisman将辞去美国SEC董事会成员一职。
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