数字资产:CFTC靠罚款今年就“赚”了13亿美元_加密货币

Odaily星球日报译者|Moni

美国商品期货交易委员会是该国最重要的衍生品交易监管机构，在截至9月30日的2019财年里，他们一共收取了超过13亿美元的监管罚款。根据美国商品期货交易委员会执法部门最新发布的年度报告显示，2019财年的监管罚款金额比2018年收取的9.47亿美元增长了近40%。此外，美国商品期货交易委员会在2019财年共采取了69项执法行动，而前五个财年每年平均执行的执法行动数量为67.5次。据悉，今年获得的13亿美元罚款金额，是美国商品期货交易委员会收取的历史第四高罚金。该监管机构执法总监詹姆斯·麦克唐纳表示：“2019财年执法活动的广度和重要程度，反映了一个重要事实：那些被执行罚款的案件，都是历史上一些最重要的商品欺诈、操纵和案件。”美国商品期货交易委员会对加密货币行业执法了吗？

美CFTC发布数字资产衍生品信函在三个方面进行清算合规:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）已向注册衍生品清算组织（DCO）和DCO申请人发出工作人员咨询信，提醒他们扩大活动范围的相关风险。CFTC清算与风险部(DCR)的信函专门针对数字资产。工作人员咨询信可以提醒收件人他们的法律义务或明确这些义务。“DCR希望DCO和申请人积极识别新的、不断变化的或独特的风险，并实施风险缓解措施，在过去的几年里，DCR观察到人们对扩大清算产品类型以及DCO提供的业务线、清算模型和服务的兴趣越来越大，包括与数字资产相关的服务。”

DCR表示将强调三个方面的合规性，系统保障、利益冲突和实物交割。由于与数字资产相关的“更高的网络和其他运营风险”，系统保障措施需要引起注意。潜在的利益冲突体现在“对附属实体或服务的依赖（即兼任高管、共享系统和资源等）”。[2023/5/31 11:49:22]

尽管美国商品期货交易委员会没有具体说明从加密货币公司收取了多少罚款金额，但我们注意到有几项与加密货币相关的执法行动罚金都达到了数百万美元，其中包括：针对一位加密货币托管公司负责人的指控、针对比特币交易公司Control-Finance的指控、针对一位芝加哥交易者的指控、以及对CabbageTechCo的指控。JamesMcDonald补充说道：“美国商品期货交易委员会将继续努力执法，使欺诈者承担责任，最好不要让我们的刑事执法同事发现有任何不法行为。”今年七月，美国商品期货交易委员会新主席希思·P·塔伯特走马上任，之后他们于7月15日至9月30日期间启动了48次执法行动。HeathP.Tarbert当时表示：“执法强硬但确保公平，是我们对违反监管规则的人所做出的回应。强有力的执法计划是维护市场诚信，保护消费者并防止不当行为发生的保障。”美国商品期货交易委员会对加密公司的监管态度是什么？

CFTC专员：加密资产在内的纯商品属于CFTC管辖范围而非SEC:8月5日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）专员Brian Quintenz发推称，包括加密资产在内的纯商品属于CFTC的管辖范围，美国证券交易委员会（SEC）对纯大宗商品或其交易场所没有管辖权力，无论这些大宗商品是小麦、黄金还是石油或加密资产。

在此之前，SEC主席Gary Gensler在近日发表关于加密行业监管的声明表示，只要投资产品被视为证券，加密货币的众多领域均可能涉及了证券法，需要接受SEC的监管。几年前CFTC也曾宣布，包括比特币在内的加密货币是商品。（Bitcoin.com）[2021/8/5 1:35:55]

事实上，HeathP.Tarbert曾表示美国商品期货交易委员会在确定这些新产品和技术如何发展方面可以发挥重要作用，并通过健全的法规来促进衍生品市场的完整性、弹性和活力。他认为美国商品期货交易委员会虽然拥有监管权力，但选择采取哪种监管方式同样重要，因此监管数字资产这个新兴市场的最佳办法，就是要基于原则。基于原则的监管，意味着让加密公司可能需要脱离详细的规定性规则，并且更多地依赖高层和广泛陈述的原则，来为受监管的公司和产品设定标准。之后，加密公司会尝试自己寻找满足这些标准的最有效方法。这种监管方法可以为金融科技行业提供了更大的灵活性，而通过更快速地对技术和市场变化做出反应，也能够让美国商品期货交易委员会在金融科技监管上保持领先地位。值得一提的是，虽然在不少人看来，美国商品期货交易委员会在2019财年收取了13亿美元罚金是笔不小的数字。但与美国证券交易委员会相比，真的是“小巫见大巫”了，因此在2019财年，美国证券交易委员会收缴的罚金超过了43亿美元！

CFTC批准LedgerX清算与加密货币不直接相关的衍生品:金色财经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）周三表示，在经过修订的注册令获得批准后，LedgerX现在被允许清算与加密货币不直接相关的产品。CFTC在简短的声明中说，除了先前授权的掉期之外，LedgerX“被授权为完全抵押的期货和期货期权提供清算服务，将不再局限于清算数字货币产品”。[2020/9/2]

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