USD:CFTC为何起诉币安？对市场影响几何？_Binance Wrapped BTC

今日晚间，币安遭到?CFTC?起诉的消息席卷加密世界。

针对币安及其?CEOCZ?因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从?2021?年起，CFTC?就一直在调查?Binance?是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC?规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。

谁被起诉？

此次监管出手，与以往数次均有所不同。

?CFTC?文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均为币安、而非?binance.US关联公司。

SEC和CFTC希望帮助为对冲基金建立新的加密报告制度:金色财经报道，美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会正在就将数字资产纳入对冲基金报告制度的提议征求公众意见。征求意见稿提出了一些关于如何定义和分类不同数字资产的核心问题。

当前的PF表格根本没有提及数字资产。这两个监管机构同意了一项联合提案，在 8 月初增加数字资产报告。征求意见稿解释道，该提案将为数字资产添加一个新的子资产类别，并定义’数字资产’一词。据悉，评论期于10月11日结束。?[2022/9/2 13:03:32]

CFTC?缘何起诉？

CFTC?所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：

1、币安在未获得?CFTC?注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；

前美CFTC主席将担任Citadel Securities首席法律官:于3月离开美国商品期货交易委员会（CFTC）的前主席Heath Tarbert将于4月5日加入Citadel Securities担任首席法律官。据悉，Citadel Securities是全球最大的做市商之一。该公司传统上保持低调，但最近因其与股票及加密交易平台Robinhood的关系而受到来自监管机构的压力。此前消息，监管文件显示，交易公司们为股票和期权订单流信息向Robinhood支付了近1亿美元的费用。Citadel Securities等高频交易公司在2020年第一季度向该公司支付了9100万美元的费用，以换取各种类型的订单。（the block）[2021/4/3 19:42:07]

CFTC?指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向?CFTC?注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?规定?17C.F.R.pts.1-190?。

声音 | CFTC前主席将2019年定义为对加密货币的监管回应之年:据cointelegraph消息，前商品期货交易委员会（CFTC）主席克里斯托弗·吉安卡洛（Christopher Giancarlo）近日接受采访将2019年定义为对加密货币的监管回应之年，“我想说，2019年是人们越来越认识到，监管者和政策制定者需要做的不仅仅是意识到这些，而是需要看一些政策反应的一年。”[2019/10/13]

有趣的是，通过拆分国际业务和?Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但?CFTC?并不这么认为。

CFTC?指出，在?2020?年?10?月，CZ?指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020?年?10?月的月度收入报告中，将约?283?万“未知”用户其实应为美国用户。

声音 | 美国智库研究员：有必要对加密货币实施更严格的AML/CFT规定:5月29日，美国智库民主守卫基金会（FDD）研究员Yaya J. Fanusie发文称，如果加密货币要实现大规模采用，那么实施更严格的反和反恐怖融资（AML/CFT）规定是有必要的。[2019/5/31]

可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。

2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；

CFTC?认为，在?CZ?的指导和控制下，并在?Lim?的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。

声音 | 前CFTC专员：加密货币是商品，但缺乏对其现货市场的监管:据ambcrypto报道，前CFTC专员Sharon Bowen近日在彭博会议上表示，世界上的监管机构对加密货币都保持关注，监管机构寻求的主要问题之一是其货币和货币供应不受加密货币的伤害。此外，监管机构不仅致力于保护投资者免受操纵，还希望“拥抱创新和技术”。 Bowen不认为美联储认为加密货币是一种威胁或系统性风险。Bowen表示，教育人们了解加密货币所涉及的风险是最好的第一道防线。加密货币是商品，但目前缺乏对其现货市场的监督。[2018/10/18]

3.?CFTC?认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；

一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC?声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance?未遵守?CFTC?的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。

4.?CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。

CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。

CFTC?还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。

不合规的首席合规官

在本次?CFTC?的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为?CZ，另一名则为币安第一任首席合规官?SamuelLim。

CFTC?表示，SamuelLim?是币安在?2018?年?4?月聘请的首席合规官，并一直担任该职位至少到?2022?年?1?月。在担任?CCO?期间，Lim?指导、指示和协助?Binance?员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。

但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC?认为，ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的违法行为中起到了关键作用。

Lim?在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim?并未监督?Binance?的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。

CFTC?认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在?2019?年?6?月的一次管理会议上，CZ?表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家，需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”，而?Lim?也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。

CFTC?认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应?CFTC?的调查传票。

币安做出回应，市场应声下跌

在遭到起诉后，CZ?再次给出了那个经典的回应——?4?。

这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD?消息、假新闻、恶意攻击等。

市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易?OKX?行情显示，在起诉事件发酵后，BTC?快速下跌，一度跌至?26500?美元附近，日内跌幅逼近?5%?。现价格已短暂止跌修复，现报?27110USDT。

在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC?获取到了币安内部的部分?Signal?聊天记录。

CFTC?表示，CZ?通过?Signal?与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认?CFTC?是如何获取到?CZ?的?Signal?相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal?因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前?SBF?在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。

目前，CFTC?与币安的监管大战刚刚拉开序幕，?Odaily?星球日报将对这一事件持续跟踪报道。

标签：binanceNANUSDETFBinance Wrapped BTCAllium FinanceBinance USDetf币价格今日行情

ETH热门资讯