COI:Coinbase是怎么防控和规范“内鬼行为”的？_BBO

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本文来自Coinbase，原文作者：Coinbase交易监管团队，由Odaily星球日报译者Katie辜编译。

人们对加密货币最常见的误解之一是认为这一领域不受监管，且充斥着市场操纵、内幕交易和不怀好意的人。但这与事实相去甚远。加密货币受到高度监管，优秀的从业者与世界各地的监管机构正合作来确保客户的资金安全。

Coinbase仅在美国就受到50多家监管机构的监管。在全球范围内，这一数字更高。为了赢得客户的信任，Coinbase不仅要遵守最高水平的法规，还要在内部控制和员工行为规范方面精益求精。

自2012年Coinbase成立以来，一直致力于合规。这包括围绕数据保护的一系列内部控制、持续的培训课程和完善的政策文件。在这些政策中，最重要的是Coinbase的“内幕交易政策”：这份文件定义了Coinbase员工、顾问、承包商和董事会可以如何、何时交易何种资产，目的是确保这些人在拥有重要非公开信息的情况下不能进行提前交易。

美股区块链板块延续昨日跌势，Coinbase跌3.66%:行情显示，美股区块链板块延续昨日跌势，嘉楠科技(CAN.O)跌7.95%，Silvergate Capital(SI.N)跌5.55%，第九城市(NCTY.O)跌4.75%，Bit Digital(BTBT.O)跌4.61%，Coinbase跌3.66%。[2021/9/8 23:10:28]

概述

与所有上市公司一样，Coinbase限制员工和其他内部人士买卖公司股票的时间。

例如，员工只被允许在非常短的交易窗口内交易：在Coinbase的公开电话会后，当他们不拥有重要非公开信息，或通过预先批准的美国证券法内幕交易法则的10b5-1交易计划下。

Circle及Coinbase发布USDC 2.0版本:金色财经报道，Circle和Coinbase宣布了USDC稳定币的升级版本。根据今日发布的博客文章，“USDC 2.0”更新将允许提供USDC支持的服务为其用户支付交易费用（即以太坊网络上的gas）。这意味着开发人员将可以代表客户支付费用，也可以以USDC的形式扣除费用。新版本还包括针对安全性的更新，引入了一套新的链上多重签名合约，其中包括新的共识机制，这将有助于提高Centre的弹性和增长能力，并将离线人为流程转变为链上多重签名流程。新的USDC智能合约和协议改进将于今日开始提供，任何钱包开发人员都可以开始利用无gas发送功能。[2020/8/28]

同样，当涉及到加密货币时，Coinbase的内幕交易政策是这样设计的：即与公司有关的任何人都不能利用非公开信息交易加密资产。这些非公开信息包括某资产可能会从Coinbase的交易平台添加或删除，Coinbase会提供新功能或服务基于一种资产,或其它可能影响的正面或负面的信息资产的价格。

石榴矿池：目前参与Filecoin挖矿有三种方式分别是云算力、托管矿机与自行挖矿:8月3日晚8点，中币成功在中币APP热聊群开展其Filecoin活动周的第一场AMA。在分享“参与挖矿Filecoin 需要注意哪些问题？”时，Filecoin矿池石榴矿池表示：“石榴矿池：目前参与Filecoin挖矿有三种方式，分别是云算力、托管矿机与自行挖矿。矿机和云算力都要甄别厂家质量，如果自己挖矿的话技术要求会比较高。Filecoin的一些原理、机制都大概要了解，包括质押解锁这些设计，无论是自己挖还是托管、云算力都能帮助你去鉴别产品的好坏

”

据悉，中币Filecoin活动周将于8月3日、8月4日、8月5日晚8点连续三天在中币APP热聊群开展AMA。[2020/8/4]

为了确保员工和其他在此政策范围内的人明确这一点规定，Coinbase有一个定期更新的受限制数字资产清单。此外，针对高管及手握重要信息的相关员工，该规定还包括补充监督，如季度证明、在Coinbase交易平台上进行的交易的预先披露、以及额外的监控。

Coinbase CEO建议躲避主流媒体在社交媒体上与观众对话:Coinbase首席执行官Brian Armstrong表示，公司领导人越来越倾向于避开主流媒体记者，直接在非中介的社交媒体平台上与观众对话。Brian Armstrong在推特上发文称：“我们的客户是在YouTube/播客/社交媒体上，而不是在阅读主流媒体。”他还表示，在当前的媒体环境下，企业现在“能够控制自己的发行渠道”。他还补充说：“那里有高素质的新闻工作者，新闻业在社会中起着重要作用。” 然而，Brian Armstrong认为，最好的策略是与3至5名“受尊敬的传统记者”建立关系，然后把大部分时间花在现代频道上。（Cointelegraph）[2020/5/22]

另外，Coinbase还要求所有员工和董事会成员只能在Coinbase的交易平台上进行加密交易。这一额外步骤之所以重要，有两个原因：

首先，这意味着Coinbase可以在特定时间对特定员工主动禁用特定资产的交易；

其次，这也意味着可以充分了解员工和董事会的交易行为——这是与传统交易所和现货市场的重要区别，传统交易所和现货市场倾向于鼓励员工在自己工作的平台以外交易。

要求员工只在Coinbase平台上进行交易，还可以让Coinbase的交易监控团队监控到被禁止的交易活动，比如市场操纵。市场操纵可以有多种形式，但广义上指的是任何市场参与者采取的行动，或某人与该参与者一致采取的行动，这些行为的目的包括:

或误导其他交易者；

人为控制或操纵资产的价格或交易量；

帮助、教唆、资助、支持上述任一行为，同时包括在Coinbase?交易所内外的操作。

与传统金融市场非常相似，Coinbase禁止的特定市场操纵形式包括：

清洗交易/倒仓：一种市场操纵形式，即投资者同时买卖同一种金融工具，从而在市场中造成误导性的人为活动。

交易：一种通过发布虚假的报价，试图将市场推向特定方向以执行真正想进行的反向订单，然后再取消恶意订单的做法。

交易分层：通过恶意订单影响或推动市场的方向，以使真正的订单执行。与“交易”关键的区别在于，不是在订单簿的顶部放置虚假订单，而是在不同的价格点输入多个订单。

抢跑交易：当你知道一笔或一组交易将很快跟进时，执行交易的行为。