SEC:美国监管机构针对加密行业的处罚金额已达25亿美元，SEC罚款最高_EtherSmart

本文来自?Elliptic官方博客，原文作者：Elliptic?联合创始人和首席科学家?TomRobinson

Odaily?星球日报译者?|念银思唐

与人们普遍认为加密资产行业不受监管的观点相反，美国监管机构正越来越多地对加密业务施加重大的经济处罚——处罚名义包括欺诈、违反反条例、提供未注册证券和违反制裁规定。

与任何总部位于美国或为美国公民服务的金融服务业务一样，加密资产业务同样要遵守许多相同的法律法规。这些是世界上监管金融服务提供的一些最严格的规则，加密业务在遵守反和制裁义务等方面投入了巨大的资源。

PlanC：比特币总流通量的12.04%已在38100美元至41500美元之间易手:4月17日消息，分析师PlanC发推表示，比特币总流通量的12.04%已在38,100美元至41,500美元之间易手，这比任何其他价格范围都多。[2022/4/18 14:30:04]

正如传统企业和金融机构因违反这些规则而受到监管机构的处罚一样，加密企业也需要面对这一切。区块链分析公司?Elliptic?对自?2009?年比特币诞生以来美国监管执法行动的分析显示，对从事加密交易的公司和个人处以的罚款已高达?25?亿美元。

BTC突破15100美元关口 日内涨幅为0.66%:火币全球站数据显示，BTC短线上涨，突破15100美元关口，现报15103.94美元，日内涨幅达到0.66%，行情波动较大，请做好风险控制。[2020/11/10 12:08:56]

这包括美国证券交易委员会罚款?16.9?亿美元、美国商品期货交易委员会罚款?6.24?亿美元、美国财政部金融犯罪执法网络罚款?1.83?亿美元、美国财政部海外资产控制办公室罚款60.6万美元。其中大部分处罚涉及未注册证券发行、欺诈和反违规。处罚可分为民事处罚、扣押和归还。

十年未动的1000个比特币转移到新地址:加密货币交易者Kirill K.在linkedin上发布消息称，20个在2010年挖出比特币的钱包目前已经苏醒，并将总量1000个BTC转移到地址35DRQxCBMBe3Erbcue791t89JVB2VwsJi4中。[2020/10/12]

第一次重大执法行动发生在?2014?年，美国?SEC?下令?TrendonT.Shavers和BitcoinSavingsandTrust?为经营庞氏局支付?4000?多万美元的罚款，该局取了投资者?70?多万枚比特币。无论是美元、比特币还是魔豆，SEC?都证明了，无论使用何种资产或技术，庞氏局都是一种欺诈形式，可以遵循同样的旧法律进行追查。

声音 | FTX CEO：对待加密美国监管机构倾向于先缓慢行动打好基础:2月27日消息，针对美国监管机构对待加密的方式，FTX首席执行官Sam Bankman-Fried表示，开始时监管机构往往会缓慢行动，甚至于看起来像不需要成为主导加密货币的第一个国家。但当等到拥有值得信赖的监管结构时，然后再尝试做大做强。（AMBCrypto ）[2020/2/27]

2013年，FinCEN?明确规定，“虚拟货币”的兑换商必须遵守《银行保密法》，就像任何其他货币服务业务一样。这就要求它们通过记录、客户身份识别和其他措施来发现和防止。总部位于俄罗斯的加密资产交易所?BTC-e?未能做到这一点，它被犯罪分子大量用于以加密货币对犯罪所得进行操作。尽管BTC-e总部不在美国，但它确实为美国客户提供服务，因此FinCEN?在?2017?年对该公司及其运营商?AlexanderVinnik?处以?1.22?亿美元的罚款。

2017?年还出现了“IC0”的兴起，初创企业和项目通过众筹，以比特币或以太坊等加密货币的形式筹集了数十亿美元的资金。作为回报，“投资者”收到了基于各个区块链的代币，这些代币代表了对这些项目或业务的某种兴趣。然而，其中许多?IC0?违反了证券法或本身就是彻头彻尾的欺诈，SEC?一直在追查那些管理和推广这些?IC0?的人。

迄今为止最大的一次此类行动发生在?2020?年，当时?TelegramGroupInc.?及其全资子公司?TONIssuerInc.?就美国?SEC?指控?Telegram?未注册发行名为“Grams”的数字代币违反了联邦证券法达成和解。被告同意向投资者返还超过?12?亿美元的资金，并支付?1850?万美元的民事罚款。

最近，美国?CFTC?已成为针对加密业务的主要执法行动来源，这些业务涉及欺诈、报告失败和虚假买卖等违规行为。2021?年?3?月，英国国民BenjaminReynolds因欺诈客户被勒令支付近?1.43?亿美元的赔偿金，并被处以?4.29?亿美元的民事罚款。此前，CFTC?指控?Reynolds?和所谓的加密投资计划?Control-Finance?涉嫌欺诈和挪用资金。

美国?OFAC?是最新一家针对加密业务采取执法行动的机构。OFAC?负责对被视为威胁美国国家安全的外国、组织和个人实施经济和贸易制裁。这种制裁同样适用于加密货币和任何其他资产，OFAC?在过去一年中对两项加密资产业务实施了违反制裁的罚款。

我们对美国加密资产相关执法行动的分析表明，加密行业远不是金融业的“狂野西部”。监管机构成功地利用现有法律制止和惩罚利用加密资产的非法活动——从庞氏局到行为——并追究企业对合规失败的责任。

法规的强制执行确保了不良行为者无法肆意猖狂，并为几十年前制定的法规如何应用于新技术带来了一定的明确性。通过这种方式，此类行动实际上有助于加密资产获得更大的接受度和合法性。

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