CRYP:ICO项目方同意退款并登记为证券后 SEC免除了对其的追加处罚_CRY

北京时间2月21日，美国证券交易委员会（SEC）在其官网宣布，加密货币创业公司Gladius Network LLC在主动向其报告ICO情况，并同意向其ICO投资者退款以及将其token改为证券后，SEC同意撤销对其指控，并表示不会追加惩罚。

根据SEC的解释，在SEC委员会在其DAO调查报告中警告ICO可被视为证券发行后，Gladius于2017年底进行了未经注册的ICO活动。

SEC拟议证券发行规则 涉及加密领域ICO:美国证券交易委员会（SEC）投票提议对一系列规则进行修改，以简化和完善豁免证券发行的“拼凑”规则。拟议中的规则变更旨在改善现有的“复杂而混乱”的框架，使公司更容易开展仍能保护投资者的产品。加密货币领域的许多豁免都属于D规则504的规定。根据提议的规则更改，在此规则下，可以从未经认证的投资者那里筹集的最大金额在12个月内从500万美元增加到1000万美元。据悉，在美国证券发行中，包括首次发行代币（ICO），必须在SEC注册或有资格获得豁免。（CoinTelegraph）[2020/3/5]

Gladius，这家总部位于华盛顿特区的公司，在ICO活动中筹集了大约1270万美元的数字资产（大约24,000 ETH）。Gladius没有根据联邦证券法注册其ICO，并且ICO本身没有资格豁免这些法律规定的任何注册要求。

动态 | 美国证券交易委员会指控成人娱乐平台Fantasy Market涉嫌ICO欺诈:据Coindesk消息，美国证券交易委员会（SEC）指控在线成人娱乐平台Fantasy Market首席执行官、27岁的Jonathan Lucas在2017年涉嫌操纵一项欺诈性的首次代币公开发行(ICO)计划。起诉文件表明，除了Lucas，该公司的所有团队成员都是虚构的，文件列出了该公司在宣传ICO时做出的许多虚假陈述。[2019/9/24]

动态 | 美国SEC今日已紧急叫停Blockvest LLC的ICO:据美国证券交易委员会（SEC）消息，SEC今日已紧急叫停Blockvest LLC的ICO。Blockvest LLC此前宣称其ICO获得了SEC的批准，并称其加密基金也获得了执照和SEC的认可，而SEC在最新文件中表示，这完全是捏造，违反了联邦证券法。[2018/10/12]

（图片来自SEC）

2018年夏季，Gladius主动向SEC执法人员报告，表示有兴趣立即采取补救措施，并配合调查。最终，SEC没有施加处罚，因为该公司自我报告了这一行为，同意补偿投资者，并将这些代币注册为一类证券。该案发生在SEC最近的两起ICO注册案件之后，其中公司同意对类似的注册违规行为支付罚款，并同意类似的承诺。

据悉，Gladius将把资金返还给任何要求退款的投资者，并根据1934年证券交易法将其代币登记为证券。

值得注意的是，SEC在其公告的标题中使用了“未注册的ICO”一词，这与SEC委员会主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）过去的声明相呼应，其认为所有的ICO都属于证券。

美国证券交易委员会之前曾对加密初创公司Airfox和Paragon发出警告，认为其是未经登记的证券，但当时没有明确使用“未注册ICO”这一词汇。

SEC网络部门主管罗伯特·科恩（Robert Cohen）在一份声明中指出：

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