EDA:金色观察 | 美国SEC起诉书披露SBF及其同伙如何欺诈投资者_Milady Vault (NFTX)

2022年12月21日美国证券交易委员会（SEC）指控两位SBF同伙Caroline Ellison（Alameda Research前首席执行官）和Zixiao (Gary) Wang（FTX联合创始人、前首席技术官）在一项多年计划中对投资者进行欺诈。

根据美国SEC的起诉书，美国SEC认定了以下四个事实：A、SBF在两位被告积极支持下建立了一个以FTX和Alameda为中心的复杂实体网络。B、被告人利用Alameda公司实施计划。C、被告知道FTX的风险管理程序严重不足。这与SBF声称的 "它是一家成熟、保守的公司 "形成鲜明对比。D、尽管FTX和Alameda的财务状况岌岌可危，但SBF和Ellison在2022年夏天继续挪用FTX客户资产，包括拯救陷入困境的加密货币公司和进一步误导投资者。

金色财经挖矿数据播报 ：BTC今日全网算力上涨3.48%:金色财经报道，据蜘蛛矿池数据显示：

BTC全网算力154.522EH/s，挖矿难度23.58T，目前区块高度680894，理论收益0.00000630/T/天。

ETH全网算力558.595TH/s，挖矿难度7137.91T，目前区块高度12325907，理论收益0.00350625/100MH/天。

BSV全网算力0.728EH/s，挖矿难度0.10T，目前区块高度684805，理论收益0.00123484/T/天。

BCH全网算力2.525EH/s，挖矿难度0.30，目前区块高度685324，理论收益0.00035644/T/天。[2021/4/28 21:06:08]

美国SEC起诉书还披露了SBF及其同伙Caroline Ellison和Zixiao (Gary) Wang是如何欺诈投资者的。

金色晚报 | 6月19日晚间重要动态一览:12:00-21:00关键词：央行、爱沙尼亚、Filecoin、阿里

1. 央行：要借助区块链等技术 探索金融科技创新监管工具的试点；

2. 外媒：爱沙尼亚开始撤销大量加密公司许可证以应对和欺诈风险；

3. 研究：以太坊天价手续费转账地址或与庞氏局PlusToken有关；

4. 分析：比特币数据显示阿根廷通胀失控；

5. 奥地利政府支持新的基于区块链研究项目 以在危机时期提供安全通信渠道；

6. Filecoin目前已有12个非官方节点产出区块 区块高度达1625；

7. ETH矿工已同意将Gas上限增加至1250万 每秒处理事务上升至44个；

8. 阿里巴巴加入IPCSA区块链提单计划；

9. 蚂蚁金服董事长井贤栋：区块链是解决数字化时代信任问题的最佳解决方案。[2020/6/19]

1、至少从2019年5月到2022年11月，被告人与SBF和其他人一起，参与了欺诈FTX股权投资者的计划。

金色午报 | 4月8日午间重要动态一览:7:00-12:00关键词：区块链应用、Square股权、BSV大涨

1.北京市电子证照区块链试点第一批应用落地东城。

2.上海：加快5G、区块链等在公共卫生领域应用。

3.杭州将为加快区块链、5G商用等产业布局创造有利条件。

4.BB六问V神讨论完全分权并称完全分权是关于谁投票的问题。

5.日本家居巨头NITORI将使用区块链技术运行物流新系统。

6.韩国国土交通部计划建立一个基于区块链的房地产一站式交易平台。

7.Twitter首席执行官捐赠10亿美金Square股权用于抗疫。

8.BSV短时涨破220美元关口。[2020/4/8]

FTX由SBF和Wang联合创立。FTX从包括美国投资者在内的投资者那里筹集了超过18亿美元，这些投资者购买了FTX的股权，认为FTX有适当的控制和风险管理措施。这些投资者（以及FTX的交易客户）并不知道，SBF正在策划一场持续多年的大规模欺诈，将交易平台的客户资金挪用到自己的个人利益上，并帮助他发展自己的加密货币帝国。被告是该计划的积极参与者，并参与了对欺诈成功至关重要的行为。

金色财经现场报道 为友资本合伙人陈菜根：区块链九大法则:金色财经现场报道，区块链自媒体人、为友资本合伙人陈菜根在GoldenBlock 共识·链上未来论坛上表示，区块链存在九大法则，这九大法则分别为，存储即所有，一个人的财产归属及其安全性，根本上取决于财产的存储方式及其定义权；数据即资产，价值网络上，都将因为需求而成为有价资产，数据多寡即穷富；行为即挖空，每个人的行为，都将被切碎为役哥哥挖矿动作，用行动给社区贡献能量；代币即奖励，你所拥有的每个代币，都是某个动作的有价奖励，多劳多得；通证即信用，1个token代表了1个信用值；代码即合约，在链上，代码将取代文本，成为合约新呈现形式，自动执行，提效降费；节点即渠道，每个硬件因为算法植入而成为数据的采集和流通节点，渠道更加毛细化；社区即组织，重新定义组织边界 ，资产所有权大三，权力中心崩塌，呈现全球分工；共识即法律，规范社区成员行为的是大家拖鞋而成的共识，认可即生效，反对即出局。[2018/4/10]

2、在整个这一时期，SBF将自己描绘成一个负责任的加密货币社区领导人。

他鼓吹监管和审计的重要性。他告诉公众，包括投资者，FTX既是创新的，也是负责任的。世界各地的客户相信他的谎言，并向FTX汇款数十亿美元，认为他们的资产在FTX的交易平台上是安全的。但是，SBF和Wang不恰当地将客户资产转移到Alameda Research LLC及其子公司（"Alameda"），这是他们创立和共同拥有的、由Ellison管理的加密资产对冲基金。Wang创建并参与创建了允许Alameda挪用FTX客户资金的软件代码。反过来，Ellison将挪用的FTX客户资金用于Alameda的交易活动。而SBF利用这些客户资金进行未公开的风险投资，购买奢华的房地产，并提供大量捐款。

3、被告人与SBF合作，向FTX的股权投资者（包括美国投资者）隐瞒了这一计划，而FTX试图从他们那里筹集数十亿美元的额外资金。

SBF一再将FTX塑造成加密货币市场上创新而保守的开拓者。他告诉投资者和潜在投资者，FTX有一流的、复杂的自动化风险措施来保护客户资产，这些资产是安全的，Alameda只是另一个平台客户，没有特殊的特权。被告知道或罔顾事实地不知道这些陈述是虚假和误导的。事实上，SBF和Wang在Ellison知情并同意的情况下，免除了Alameda的风险缓解措施，并在FTX平台上为Alameda提供了重要的特殊待遇，包括由平台客户资助的几乎无限的 "信贷额度"。

4、除了与FTX的 "信贷额度 "外，Ellison在SBF指示下，使Alameda公司从第三方贷款人那里借了数十亿美元。

这些贷款在很大程度上是由Alameda所持有的FTT——一种由FTX发行并免费提供给Alameda的非流动性加密资产证券（注：美国SEC把FTT认定为证券）——所支持的。Ellison在SBF的指示下，在各种平台上自动购买FTT代币，以提高这些代币的价格，夸大Alameda抵押品的价值，这使得Alameda能够从外部贷款人那里借到更多的钱，增加贷款人和FTX的投资者和客户的风险，这一切都在推动该计划。

5、当SBF在巴哈马的办公场所和公寓上大肆挥霍，并将数十亿美元的客户资金投入投机性的风险投资时，他的纸牌屋开始崩溃了。

当加密资产的价格在2022年5月暴跌时，Alameda的贷款人要求偿还数十亿美元的贷款。尽管此时Alameda已经拿走了数十亿美元的FTX客户资产，但它还是无法履行其贷款义务。SBF在被告知情的情况下，指示FTX再将数十亿美元的客户资产转给Alameda，以确保Alameda维持其贷款关系，并确保贷款人和其他投资者的资金能够继续流入。然后，Ellison用FTX的客户资产来支付Alameda的债务。

6、即使Alameda和FTX越来越明显地无法偿还客户的债务，SBF和被告人仍继续挪用FTX的客户资金。

到2022年夏天，SBF在被告知情的情况下，又将数亿FTX客户的资金投向Alameda，然后将这些资金用于更多的风险投资和向自己及包括王某在内的其他FTX高管 "贷款"。与此同时，SBF继续就FTX的财务状况和风险管理向投资者做出误导性陈述。被告知道SBF在做这些陈述，并且知道或轻率地不知道这些陈述是虚假和误导的。甚至在2022年11月，面对FTX无法满足的数十亿美元的客户提款要求，SBF和Ellison在王某知情的情况下，误导投资者，他们需要从投资者那里获得资金以填补数十亿美元的漏洞。

2022年11月11日，当FTX、Alameda和他们纠缠在一起的关联实体申请破产时，这个多年计划终于结束。

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