ARBI:SBF 计划向国会提供的完整证词（中文）_TRU

作者：币圈小吴

我搞砸了。

我知道说对不起并没有什么意义。所以我尽我所能为客户做正确的事。当一切都说了又做了之后，我主要用一个指标来评价自己:我是否最终能够让客户满意。如果我在这方面辜负了客户，那我也辜负了自己。

去年，我的净资产为200亿美元。

今天，如果我说我一无所有，那就错了: 我有一个充满爱的家庭，我的盘子里有食物，这比生活给数十亿人的还要多。

但我最后一次看到的是，我的银行账户里有大约10万美元。我不确定，因为我已经被拒绝访问我自己的很多个人密码、数据、文件和账户

截至今天，我和FTX International前管理团队的许多其他成员都无法访问关键数据——这些数据可以帮助通知客户，通知破产保护团队的决定。并通知监管FTX International的外国监管机构，几乎所有这些数据都是由破产保护团队控制

事实上，我们中的许多人仍然无法访问我们自己的个人数据，这些数据被破产保护团队的领导层劫持了。当我们要求访问我们自己的个人数据和密码时，一个示例回复是“您应该采取措施，正如我们向其他处于相同位置的人建议的那样，重置相关个人账户的2FA/密码。”

因此，我的许多证词不如我所希望的那样自信和详细，如果我不能自信地回答完全合理的问题，我就道歉。不幸的是，我现在无法访问大部分FTX的当前或历史数据，以探索或确认我的理解。我也无法访问我自己的笔记、文章、电子表格、数据和邮件。Ray先生的团队甚至拒绝归还我纯粹的个人账户凭证。

就在FTX International可能破产的几天后，迫于压力签署了一些表格，导致该公司申请破产保护，对此我们深感遗憾。除其他事项外，破产保护团队被推入了一个非常困难的境地，我担心当他们加入FTX US团队时，一些成员给了他们非常误导性的信息。他们试图管理多个复杂的全球实体和系统，而没有许多曾经运营这些实体和系统的团队的支持。我相信，如果不与许多对FTX International及其子公司拥有直接监管和运营控制权的外国司法管辖区合作，破产保护团队将很难(如果不是不可能的话)建设性地向前推进

我曾多次表示愿意帮助破产保护小组。仅举一个例子，我可以很容易地收集到一些他们在法庭文件中无法找到的数据。我没有收到他们对这些提议的回应，也没有收到我发给他们的任何其他信息。

已经多次联系了Ray先生和破产保护团队。有时我要求访问我自己的数据，但其他时候我一直试图提醒他们一些潜在的重要信息，比如他们的iobs和对债权人和FTX客户的责任

我已经给Ray先生发了五封电子邮件。Ray先生从来没有回复过我，也没有以任何其他方式联系过我。

例如，他没有回复我的一封电子邮件，邮件中写道:“我可能掌握了有关FTX及其债权人未来机会和融资的相关信息。我也相信我有关于FTX美国的相关财务信息，进一步说，我有关于FTX的潜在相关监管信息。我很乐意与您交谈，无论是通过电子邮件还是电话，并与您和破产保护团队进行建设性的合作，为客户提供最好的服务。

据我所知，FTX US一直并将保持偿付能力，明天就能全额偿还所有客户。不幸的是，破产保护团队冻结了FTX US，阻止客户访问他们的账户信息和资金

损失资产的客户是那些在不接受美国居民的FTX guoji平台上进行交易的客户。我现在的首要任务是为那些受到伤害的客户做正确的事情。我正在努力使这些客户尽可能完整，只要我看到任何前进的道路，我就会继续这样做，因为这是我的职责。

我们相信，为FTX International的客户筹集数十亿美元额外资金是一条可靠的前进道路。这将涉及大量外部融资，而我认为，这反过来又将要求FTX交易所重启运营。如果破产保护团队与对FTX International及其子公司拥有监管权力的外国司法管辖区合作，那么这样做将会容易得多

我曾听到有人抱怨称，破产保护团队拒绝回应外国监管机构的监管询问，有时还会冒着员工入狱的风险。我还听到有人投诉，投诉破产保护团队冻结或以其他方式干涉本应属于FTX International各经营实体的资金。我希望这种说法被大大夸大了，或者至少是最初对公司和行业不熟悉的结果，这种不熟悉现在已经过去了。从我申请破产保护到现在已经一个月了，我的linkedln.com账户密码还没有归还，所以我并不乐观。

对那些日复一日为FTX而战的同事和支持者有责任，他们在崩溃中受到了深深的伤害，而他们却不承担任何责任。

这一事件的再现涉及FTX International，这是一家面向非美国人的非美国加密货币交易所，总部位于巴哈马群岛，不受美国监管。据我所知。ftxus是一家独立的、总部位于美国、接受美国人的交易所，它完全有偿付能力，因此所有美国客户可以也应该立即得到补偿。

我希望我能更全面地说明所发生的事情。不幸的是，我现在没有太多相关的资料。以下是我对事件的回忆。

我在2017年创办了私人加密货币交易公司Alameda Research

SBF将提出修改后的保释方案，以满足法官对其软禁期间使用技术的不满:金色财经报道，SBF 将提出一个修订的保释方案，旨在满足法官对其被软禁期间使用技术的不满。SBF 以 2.5 亿美元保释金获得自由后被限制在父母的房子中，脚踝上带有监控装置，但因使用加密的短信应用程序与虚拟私人网络（VPN）而激怒美国地区法官 Lewis Kaplan。Kaplan 表示，如果 SBF 对这些限制不满，他将在 10 月的审判前撤销保释方案并将他送进监狱。

SBF 律师 Christian R. Everdell 在给联邦检察官的一封信中写道，SBF 与联邦检察官一直在努力就一系列具体的保释条件达成一致，以解决政府与法院表达的担忧，我们相信我们已接近达成一项决议，并预计能够在下周之前向法院提交一份概述这些条件的拟议命令。[2023/3/18 13:12:08]

我在2019年创办了FTX International，这是一家面向非美国人的非美国加密货币交易所。从那时起，我开始从阿拉米达研究中心的积极角色转变。

我在2020年创办了FTX US，这是一家接受美国人的美国加密交易所。

i)  我认为Alameda可能是做多杠杆:可能是1.1倍杠杆。也就是说，大约90%的持仓有相应的资产，剩下的10%是借来的。这大约是FTX允许的最大杠杆的1/20，以及平均FTX保证金交易员所承担的杠杆的1/3。

ii)  在2022年11月初，在三天的时间里，Alameda Research持有的资产的市值急剧下降——我相信下降了50%以上。

iii)  在那次崩溃之后，据我所知，Alameda有大约110亿美元的资产和大约110亿美元的负债，按市值计价，包括它在ftx上的头寸。然而，许多资产流动性不太好，不能迅速出售。我认为，这些资产中大约有30亿美元具有高流动性，从而留下了大约80亿美元的流动性缺口。

iv)  这是Alameda Research净资产和负债的一个非常粗略的近似值，以数十亿计。我现在无法访问所有这些数据，当时我对此也了解不多；因此，这些数字可能不正确或不完整。

a)  FTX是一个衍生品交易所。与大多数金融交易所一样，用户被允许建立保证金或杠杆头寸。这意味着，用户被允许支付低于其头寸全部成本的首付，他们的还款义务由已发布的抵押品作为担保。ftx上有相当比例的客户从事保证金交易。Alameda Research就是这样一个用户。

b)  FTX获得了全球监管机构的运营许可和监管，包括巴哈马群岛、瑞士、日本、澳大利亚、塞浦路斯和迪拜。

c)  在过去的一年里，随着市场崩溃，阿拉米达的资产大幅下降。2021年底，我相信阿拉米达研究公司的净资产价值(NAV)可能大大超过500亿美元。盯市。

在重建2021-2022年的事件时，我依靠记忆和推断，因为当时对许多关键事件并不完全了解，现在也无法获得相关数据，无法确认或否定我目前最好的问题。尤其值得一提的是，在过去的几年里，我并没有运行Alameda Research。

d)   同时。FTX上出现了“挤兑银行”的情况。11月6日，币安首席执行官赵长鹏在推特上表示，他将出售公司持有的FTT (Alameda Research大量持有的代币)的所有股份，此后不久，我相信每天大约有40亿美元的客户提现。

e)  这给FTX带来了极大的压力，并迫使该交易所向大量客户追加保证金。Alameda Research未能为追加保证金要求提供足够的流动资产，并对FTX International违约。因此，FTX International无法满足客户提款要求。

要发生这种情况，必须有大量的锡出错。因为我不是Alameda的负责人。当时我对一些重要事件并不知情。但我当时是FTX的负责人。这意味着我最终有责任为FTX的客户做正确的事情。

i） 根据我所能收集到的数据，回过头来看，Alameda Research在流动资产上大约80亿美元的净空头头寸与以下大致支出相符:

(1)  向贷款人支付的利息:- 10亿美元

(2)  风险投资:40亿美元

(3)  回购币安在FTX的股份:- 30亿美元

i)  据我所知，回顾2021年底，AlamedaResearch没有得到充分的对冲;我相信，它的总边际头寸(其中大部分不在FTX上)大约为80亿美元，可能还有大约20亿美元的对冲头寸。

到2022年秋季，我认为Alameda Research的头寸保证金约为80亿美元，对冲保证金可能约为80亿美元。然而，发生在2022年11月的崩盘并不是一次广泛的市场崩盘，甚至也不是一次广泛的加密市场崩盘。从11月7日到11月9日，比特币下跌了大约17%，股票市场大致持平，但Alameda的许多资产下跌了超过50%。所以Alameda的对冲不管用。

SBF：提议对漏洞赏金设置5%的上限:金色财经报道，FTX 首席执行官Sam Bankman-Fried与ShapeShift首席执行官Eric Voorhees在Bankless主持的播客中分享了与监管政策有关话题。SBF围绕对 DeFi 监管的立场的争议，分享了一份名为“可能的数字资产行业标准”的文件。该文件列出了一套供DeFi公司遵循的自愿政策，直到监管机构明确监管规定。?

该文件包含一些与空间监管有关的有争议的语言。SBF敦促业界“尊重”支持Tornado Cash制裁的外国资产控制办公室 (OFAC)。此外，还提议对漏洞赏金设置5%的上限。该文件与大多数加密社区不符。?[2022/10/30 11:57:46]

这是典型的对冲基金风险，即一家公司的所有头寸可能变得高度相关，即使有些头寸被认为是对冲，就像长期资本管理公司(long - term Capital Management)和2008年金融危机时发生的那样。

a)  在2021年底的经济环境中，Alameda的利润率是可持续的，杠杆率约为10%。随着紧缩的货币政策、战争和供应链问题在整个2022年爆发，资产价格暴跌:我认为Alameda的资产在一年中下跌了大约90%，所以即使10%的杠杆率也太高了

b)  银行挤兑迫使FTX立即提供流动性。这意味着FTX只有几天时间对流动性相当差的保证金头寸追加保证金。

c)  对冲失效。

d)  资金用途:

当经济环境发生变化时，Alameda Research破产了。

i)  虽然FTX International有一个专门负责金融和许多其他业务领域的团队，但它没有一个专门负责风险管理的团队。或对用户位置进行监控

ii)  我，作为首席执行官，没有投入足够的精力监控FTX的风险

i)  FTX有经过审计的GAAP年度财务报表，据我所知，这些报表通常是正确的

ii)  然而。这些只是针对FTX的公司财务状况，而不是对客户风险的审计

a) FTX的仪表盘:

FTX的用户头寸仪表盘并没有显示Alameda在平台上的完整头寸大小，这是由于历史会计上的一个怪圈。我现在相信阿拉米达的头寸是展示的两倍多。我对头寸风险的定期评估，往往是基于仪表盘上的数字。

b)  金融相关方面:

c)  风险管理:

FTX内部控制失败

i)  有报道称，由于其在FTX倒闭后市场份额的增加。币安或许可以避免监管机构的强制执行:

https://www.reuters.com/article/fintech-crypto-binance-doi-idUSKBN2SW0ZY

i)  我们签署了一份收购意向書，只要与币安的谈判仍在进行，我们就不能与其他潜在投资者交谈。

ii)  在此期间，我收到了多家潜在投资者的认真意向，他们代表着数十亿美元的资金，这些资金本可以流向客户。我被收购意向书阻碍了。

iii)  一天后，币安宣布他们不打算完成这笔交易。我们从他们的推特帖子中了解到他们退出了。

iv)  据我所知，币安从未打算完成这笔交易。

a)  我不会赘述这一点，因为在一天结束的时候我搞砸了。我简单标注说明下情况，如下:

b)  从2022年11月6日起，在币安首席执行官(CZ)发推文表示打算出售其在FTT的持股数小时后，Alameda的资产价值急剧下跌

c)  “银行挤兑”是由币安首席执行官的同一条推文引发的

d)  这条推文随后给FTX带来了持续了一个月主要由币安驱动的负面公关影响

e)  Alameda的对冲在2022年11月失败了，因为崩溃是由CZ的同一公关活动引发的。

f)  11月8日左右，我们与CZ达成协议，让币安以一周前价值的一小部分收购FTX。

g)  大约有30亿美元的资金用于购买币安在FTX的股份，因为币安的股权所有权导致了FTX的KYC问题:币安在向FTX申请许可的监管机构提供有关CZ的信息方面不合作。

h)  几个月前，FTX被普遍认为是币安在全球最重要的竞争对手。崩溃后，币安平均占全球加密货币交易量的70%左右，高于之前的50%左右。

i) 关于币安，它在加密货币生态系统中的作用，以及它与FTX的关系，还有很多话要说，但现在不是讨论它的时间和地点

币安在FTX崩溃中的角色

由于上述问题，我，作为FTX的首席执行官，不可避免地犯了一些重大错误。

SBF：加密货币在拉丁美洲的前景光明，尤其是汇款和支付领域:7月26日消息，FTX首席执行官Sam Bankman-Fried认为，加密货币在拉丁美洲的前景光明。他意识到加密货币在拉丁美洲的使用和需求正在增加，并表示未来汇款和支付领域的使用量预计会增长。

SBF在近日接受Bloomberglinea采访时表示，“我认为，随着时间的推移，交易量将会增加，我们将看到越来越多的人在拉丁美洲汇款时使用加密货币，并将开始用于支付。”

该公司对拉美市场感兴趣，并一直在就该地区的潜在商机进行对话。SBF表示，“我认为目前没有任何具体内容，但我们很乐意这样做，并且一直在与拉丁美洲的潜在合作伙伴进行交谈。”（News.Bitcoin）[2022/7/26 2:38:30]

我相信，最能把他们联系在一起的线索是，在2022年的大部分时间里，我对操作细节的把握不如以前那么扎实。

我曾为自己脚踏实地而自豪:日复一日地置身于公司的混乱之中。

a)  25%的时间用于与华盛顿及其他地区的监管机构和政策制定者交谈

b)  25%的时间用于品牌推广和FTX的新途径，包括汇款、金融结算和体育合作

c)  25%的时间用于管理FTX不断增长的员工队伍

但到2022年中期，我相信我的支出大约是:

在2020年，这些时间加起来可能只占我工作时间的25%，但到2022年，这些时间接近75%。这些时间没有花在真正的核心产品上，包括风险管理。

我还为自己有很强的职业道德而自豪;我开始时每天例行工作18个小时。但在2022年的大部分时间里，我相信我的工作量比以前少了30%左右，甚至当我在工作时，我也没有那么专注和自律!用于帮助。

我认为我可以保持FTX在一起尽管扩张。我错了。我贪多嚼不烂，最终无法专注于风险管理。

我对所发生的事情深感遗憾，我愿意付出任何代价，只要能回到过去，把我本应做的详细监督和风险管理落实到位。

现在我正专注于我能做些什么来让顾客满意，并反思我做错了什么。有很多事我都希望自己能做。其中:

用于拉取上述数据的公开API

为监管机构提供匿名版本的账户余额和风险的私人API

i)  客户总结余

ii)  区块链总余额，以及相应的地址

iii)  FTX名下的银行和法定余额总额

iv)  以支付处理商名义的银行和法定余额总额

v)  保证金仓位总额，期货仓位总额，以及用于支持这些仓位的抵押品的数量和类型

a)  我们对市场数据、准入、费用和许多其他事情都是透明的

b)  我们在资产、利润、头寸和风险方面不透明——即使在内部，甚至对我们自己也不透明。

c)  我希望我确保我们建立了公开的监视器，显示:

d)  我希望我们部署了:

我希望我一直以高度透明的方式经营FTX International——对我自己，对我们的员工，对客户，对监管机构。

我希望，当裂缝开始显现时，我能与我们的员工、用户和社区开诚布公地交流，而不是在人们想知道发生了什么时，闭口不谈，按照律师的指示保持沉默。

我希望我没有在凌晨4:30点开Docusign上的一个按钮，留下一些ftx员工处于缺乏破坏性的领导下。我非常后悔没有采纳员工和支持者的建议，他们知道破产法第11章对客户意味着什么。我接到一个电话，来自我非常信任和尊重的一位在监管方面经验丰富的顾问，在接近凌晨4:30的时候，他恳求我不要这么做。他们说的话我觉得是对的。我和我的律师谈过，他强烈反对。回想起来，我可以自信地说，他们是对的，而我(现在是前任律师了)的律师是错的。

最重要的是:我希望自己能保持脚踏实地，至少花那么多时间关注和保护用户资产和风险，就像我花那么多时间关注品牌和合作伙伴一样。

在11月6日到11月10日之间，我接到了大量潜在投资者的电话，其中许多人可能有兴趣提供超过10亿美元的融资。加在一起，他们的兴趣大大超过了使所有客户立即完整所需要的

从11月8日开始，我面临着根据破产法第11章申请破产保护的巨大压力。

大部分压力来自Ryne Miller，他是FTX US的总法律顾问，也是Sullivan & Cromwell律师事务所(S&C)的前合伙人，以及沙利文与克伦威尔律师事务所本身。

a)  我有19页的和Sullivan & Cromwell，Miller先生，以及其他我认为受到他们影响的人的截图，都在两天内发送，迫使我迅速申请破产保护。他们从固执到精神不平衡。他们还打电话给我的许多朋友、同事和家人，向他们施压，让他们向我施加压力，其中一些人在压力下受到了情感上的伤害。有些人哭着来找我。

SBF：尽管出现宕机但Solana仍优于其他区块链网络:金色财经报道，尽管最近几个月 Solana 网络遭受了多次中断，但 FTX 首席执行官 Sam Bankman-Fried（SBF）认为，尽管最近几个月 Solana 网络遭受了多次中断，但Solana区块链性能依然优于业内其他网络，Solana能够处理的交易量比其他主要区块链网络的总和还要多，“尽管 Solana 网络每秒处理的交易数量（TPS）显着下降，但与其他区块链相比，它仍然做得很多”。不过，SBF坦言Solana仍有很大改进空间，“Solana有更多的工作要做，最重要的是，建设…… Solana网络基本上不存在闲置问题——交易的需求已经达到了供应。因此，Solana需要继续努力提高系统的吞吐量和效率，以根据需求进行扩展。”[2022/1/26 9:13:32]

b)  后来我才被告知，这么快就提交这么重要的文件是非常不寻常的。

Sullivan & Cromwell是当时代表FTX US和FTX International的主要外部律师事务所之一。

Sullivan & Cromwell 律师事务所选择John Ray来管理破产保护小组

 在我迫于压力申请破产保护期间，Sullivan & Cromwell 律师事务所告诉我的律师，我将有权选择董事会主席。Sullivan & Cromwell 在几天后默默地背叛了这一点。

在2022年11月10日凌晨4:30左右，我违背了自己的正确判断，点击了Docusign的链接，该链接将提名John Ray作为为多个公司实体的首席执行官。

不到10分钟后，我收到了一份数十亿美元的潜在融资邀约，以帮助客户恢复健康。

几分钟后，我指示我的律师撤销该文件;我很清楚，这不是最好的办法。

几分钟后，我的律师通知我，要撤销它已经太晚了，Sullivan & Cromwell 律师事务所正在代表我提交它，尽管我曾指示不要这样做

大约6个小时后——有足够的时间改变路线—— Sullivan & Cromwell 向法院提交了文件，违反了我明确的意愿和声明的命令。

在 John Ray 根据破产法第11章为所有实体(包括完全有偿付能力的美国实体FTX US)申请破产保护后，John Ray 和他的团队任命Sullivan & Cromwell为破产保护团队(债务人)的法律顾问。

a) Sullivan & Cromwell 推荐 John Ray 管理FTX破产; 在安然破产案中，包括Sullivan & Cromwell 在内的律师事务所从本应归债权人所有的资金中获得了大约7亿美元的费用。

https://www.latimes.com/archives/la-xpm-2007-nov-22-fi-enronfees22-story.html

https://www.chron.com/business/energy/article/Energy-company-s-bankruptcy-generating-12789018.php

John Ray 主要因他在安然破产遗产处理方面的工作而闻名。

所以，总结一下，据我所知:当安然进入破产保护程序时。John Ray  和 S&C 都是法律制定者和/或遗产管理人。该公司支付了约7亿美元的法律费用。然后，当FTX崩溃时:一个前 S&C 的伙伴选择 S&C 代表FTX。S&C逼我申请第11章的文件。不顾我的指示，把文件归档了。S&C选择John Ray作为破产保护的新任首席执行官；John Ray随后选择S&C为破产保护代言辩护。S&C背弃了让我选董事会主席的协议，然后John Ray任命了董事会。

https://nypost.com/2022/11/28/bahamas-shreds-ftx-ceo-john-ray-extremely-regrettable-accusations/

在一份官方声明中，巴哈马总检察长瑞安·平德(Ryan Pinder)表示:“可能是数百万美元的法律和顾问费的前景推动了(破产保护团队的)法律战略和他们肆无忌惮的言论”

我将以 Miller 先生在2022年11月8日晚上10点23分发给FTX大部分领导层的消息截图结束本节:

a）

b)  不用说，Sullivan & Cromwell 并没有确保我们都能通过这一点得到代表（辩护）。然而，他们在确保汇款400万美元方面做得很好。

到今天为止，我仍然知道有数十亿美元的严肃的融资提议，包括签署的收购意向书: 数十亿美元可能会使客户基本上完整。然而，我认为所有这些都是以FTX作为交易所重新启动为条件的。我真诚地希望所有致力于FTX的全球团队都认真考虑这样的可能性。因为我相信这将为客户和债权人带来巨大的价值。我希望，至少，所有的全球FTX实体都优先考虑允许客户访问他们的账户数据和历史。

福布斯公布11位加密亿万富翁，Coinbase联创、FTX创始人SBF及Ripple联创分列前三:2月3日，福布斯发文总结了在比特币牛市中获利的11位亿万富翁。其中Coinbase联合创始人BrianArmstrong以65亿美元的净资产位列榜首，紧随其后的是净资产总值45亿美元的FTX创始人SamBankman-Fried（SBF），Ripple联合创始人ChrisLarsen净资产总值为29亿美元，位列第三位。[2021/2/3 18:47:03]

然而，我承认我对这个过程的某些部分并不乐观。我本人没有看到 Ray 先生的团队在筹集大量资金或重启交易所方面取得任何进展。在申请破产保护的前几天，Miller 提到我的计划时说，融资“可能性为0%……”为了回应我保持FTX存活的愿望。Miller 说"没办法救 Sam 了"

截至今天，FTX US已经关闭，美国客户甚至无法访问他们的账户数据，更不用说取款了。据我所知，FTX US是有偿付能力的，可以让所有的客户完整。但事实并非如此，我感到惊讶和难过。

我理解破产保护团队所处的情况非常复杂和困难。我后悔把它们放在那里;我对最初导致破产的疏忽感到遗憾，我认为控制权和备案的移交过于仓促和不当。我听说了关于破产保护团队的许多成员的非常好的事情，尤其是那些来自Alvarez and Marsal的成员，并相信他们可以成为更全球化的FTX进程中极有价值的成员

据我所知，11月初发生的崩溃导致的严重问题发生在FTX International公司。FTX US通常没有受到影响，据我所知，FTX US仍然完全有偿付能力。

目前世界各地有多个破产程序——特拉华州、巴哈马群岛、澳大利亚等等。据我所知，以下是一些相关事实:

FTX International是一个独立于FTX US的实体;这两个实体都不是对方的子公司，也不是同一控股公司的子公司。

FTX International不接受美国客户，总部不在美国，在美国没有大量员工，不受美国监管，也不是由美国实体运营。

FTX International的服务条款禁止以下地点的客户访问平台:美利坚合众国，古巴，克里米亚，塞瓦斯托波尔，卢甘斯克人民共和国，顿涅茨克人民共和国，伊朗。 阿富汗，斯弗里亚，还有朝鲜。

FTX International的总部和主要办公室位于巴哈马。

据我所知，FTX International在巴哈马有近100名员工，除美国法律顾问外，没有任何主要在美国工作的员工

FTX International在许多司法管辖区受到监管，包括巴哈马、澳大利亚、塞浦路斯、瑞士、阿联酋、日本和其他国家，但不包括美国。

FTX International的主要经营实体是巴哈马的FTX数字市场有限公司(FDM)。

FTX International的大部分思想和管理人员在巴哈马为FDM工作。

主要监管机构是巴哈马证券委员会，负责监管fdm。

我相信大多数用户面对FDM，大部分资产是面对FDM的用户。

FDM不是任何破产流程的一部分。FDM被巴哈马证券委员会置于联合临时清盘人(JPLs)的监督之下，大约在破产程序启动的前一天，并且不包括在任何破产程序的文件中。

JPLs 已向特拉华州法院申请承认为主要破产程序。

我不认为Ray先生或其团队的任何成员是FTX International主要经营实体的首席执行官或董事会成员，因此，我不认为他们对FTX International的破产程序的优势具有合法管辖权

美国消费者受到了保护，至少在Ray的团队接手之前是这样

FTX US有许多监管机构的监督，包括各种各样的CFTC、SEC、FINRA和许多州的监管机构，所有这些，我所知道的都在美国。FTX International受到一套完全不同的监管机构的监管，其中没有一家是美国监管机构。

FTX US与FTX International保持着独立的订单、匹配引擎和用户基础。

我不相信在相关时期(或者，就此而言，任何其他时间)，FTX US有任何大量的保证金头寸严重破产。

据我所知，至少在 John Ray 成为FTX US的首席执行官时，FTX US已经将资金与FTX International分开

事实上，据我所知，FTX US一直都是有偿付能力的。我相信美国客户没有受到11月初事件的直接伤害，FTX的所有/美国客户，实际上是FTX US的所有客户，无论他们住在哪里，都可以而且应该立即得到补偿。

截至我最后一次获得FTX US的数据是在2022年11月10日左右，据我所知，FTX US的净资产(超过客户负债的资产)约为3.5亿美元，没有资不抵债的客户头寸，也没有资产和负债之间的企业不匹配，这可能对上述数字产生重大影响。

综上所述，我认为:

美国客户的资产得到成功保护

美国客户可以立即得到全额补偿

美国客户应立即得到全额补偿

当John Ray 于2022年11月10日成为FTX US的首席执行官时，FTX US已停止运营，仍在处理客户提款。我有意并且预期提款保持开放，使所有客户完整。令我惊讶的是，这一切都没有发生。

我认为破产保护程序现在或过去都不适合FTX US，并认为美国客户在没有充分理由的情况下受到了重大损害。

在这个过程中，我认为有一些说法是不准确的或具有很大的误导性。下面是他们的部分列表。

根据破产保护流程和团队的大量断言，John Ray 是 FTX International的首席执行官。John Ray不是 FTX International 主要运营实体的首席执行官。

a)  在第11章的一份文件中，John Ray表示，有“可信的证据表明，巴哈马政府负责指导未经授权的访问债务人的系统，以获取债务人的数字资产——这发生在这些破产保护程序开始之后。

b)  巴哈马是FTX International 的总部所在地:巴哈马安全委员会是 FTX International 的主要监管机构;FTX International 的大脑和管理团队一直在巴哈马。此外，在破产保护程序之前，巴哈马证券委员会对FTX数字市场发起了行政程序，该市场是FTX International 的巴哈马实体和运营实体，因此该实体不包括在破产保护程序中

c)  巴哈马介入保护客户资产，同时履行其作为FTX International 主要监管机构的职责。John Ray的团队在美国之外发起了对FTX International的资产扣押，该公司由巴哈马群岛运营，受巴哈马监管，为非美国客户提供服务。

d)  他们在没有证据的情况下，假设其他种族、文化和政府的恶意意图和无能，如果针对美国少数民族，将被认为是非常无礼的。当它指向其他国家的公民时，同样令人不快，更不用说他们的监管机构了。与此同时，没收由其他政府监管的资产在几个世纪前就被认为是恰当的做法。

破产保护流程和团队多次断言，巴哈马存在未经授权的客户资金访问.

i)  这些是FTX International的大多数客户面对的实体，控制着FTX International 的大部分资产，拥有FTX International的思想和管理，并最终治理了大部分的FTX International，在这个全球重组的过程。

ii)  我希望Ray先生和破产保护团队能同意我的观点。

i)  John Ray并不是这些实体的首席执行官;

ii)  起初，这些实体并不属于FTX、FTX US或Alameda Research:

iii)  在破产程序之前并因此取代的其他全球破产程序;或

iv)  文件没有正确归档

a)  许多实体被破产保护团队不当地置于破产保护程序中，原因如下:

b)  这包括我认为拥有绝大多数 FTX International 客户账户并监督绝大多数客户资产的实体。

c)  我认为，FTX International的资产、财产、凭证、密码、加密密钥域名和治理应由首席执行官董事会和/或由当地监管机构任命的核心实体或主要运营FTX International的实体的管理员负责。

d) 我相信目前的破产保护团队中的很多人，包括 Alvarez 和Marsal等人，正在默默无闻地投入英雄般的努力来管理一个困难的全球业务，但他们最初和目前得到的领导和方向却适得其反。我进一步认为，领导层没有法律权威来领导全球重组和融资工作，因为他们不是目前的CEO董事会成员，也不是主要运营FTX  International 的核心实体的当地监管任命的管理者。因此，我认为他们的行为超出了他们的职责范围，违反了多个司法管辖区的法律，并挪用了属于FTX International 主要实体的资金。我认为破产保护团队可以非常有用，更好地与FTX International 运营实体的法律和监管有效的全球领导层进行建设性合作。

我认为目前的破产保护团队已经大大超出了其职权范围

在破产归档的一份文件中，John Ray表示，“在申请日期后，由未经授权的来源'铸造'约3亿美元的FTT代币”。正如区块链探索者所证实的那样，没有这种造币厂。这种说法是奇怪的，对抗性的，虚假的，损害了包括我自己在内的人的声誉。

在破产归档的一份文件中，John Ray包括了一份有关FTX客户管辖权的图表，声称超过20%的用户来自开曼群岛。事实上，根据2022年10月20日的数据，ftx上只有不到1%的交易账户来自开曼群岛

a)  据我所知，这些都是存在的，我个人也可以制作上面的一些。据我所知，我和大多数国际领导团队都没有被要求帮助解决包括上述问题在内的问题。

b)  我主动提出帮助John Ray 。我还提醒他关于公司的潜在重要信息。他从未回复过我的任何信息。

John Ray 在文件中对自己的团队无法提供数据做出了各种声明，包括“FTX集团工作人员的完整名单”、“区块链上的每日对帐”、“包括客户在内的前50名债权人名单”。

a)  据我所知，我从未被要求识别这样的钱包。据我所知，没有这样的钱包存在

John Ray抱怨“联合创始人和其他人未能识别相信有包含债务人资产的其他钱包”。

我相信美国监管机构可能被告知了有关FTX US的重大误导性信息，包括声称FTX US没有偿付能力，但我相信它有偿付能力

在这个过程中，很多人对我提出了指控。其中有一些是真的，比如，我在担任FTX首席执行官期间表现出了糟糕的风险管理监督。但许多人并非如此。

有人声称，我个人或通过一个实体试图在2022年11月崩盘后操纵稳定币Tether。这是绝对错误的。我从未试图操纵Tether的价格，我也不知道我经营或拥有的公司有任何意图操纵Tether价格的行为。CZ(币安首席执行官)在谈到一笔25万美元的交易时提出了这样的指控。除了这一指控完全是错误的之外，认为25万美元的交易可能会对Tether的价格产生实质性影响是荒谬的。CZ有足够的背景来知道这些说法是荒谬和错误的

d)  除了CZ之外，还有媒体曾气喘吁吁地报道“一位tether官员”还认为我试图操纵tether的价格

https://www.wsj.com/articles/rivals-worried-sam-bankman-fried-tried-to-destabilize-crypto-on-eve-of-ftx-collapse-11670597311

i)  再次，我断然否认这一说法。我尊重Tether领导的智慧和真实性，我认为他们会意识到这种操纵的说法显然是错误的。我也理解媒体可以编造声明，因此希望这只是媒体无中生有的一个例子以及tether的高管们自己并没有陷入阴谋论的范畴

e)  再一次。我想在国会的官方记录中声明，我试图操纵Tether价格的说法是绝对错误的。今年我犯了很大的错误。但它似乎给了某些政党许可证来宣传荒谬的、破坏性的和虚假的主张。

a)  这些说法，也是绝对错误的。我从来没有采取行动意图触发3AC的爆仓，据我所知，我自己经营的任何公司也没有。

b)  除了是假的，这些说法对我来说也没有意义。Alameda Research自身的破产是由市场崩溃引发的，而市场崩溃又引发了FTX的破产，为了搞垮3AC而制造市场崩溃，然后又让我自己的企业破产，这是荒谬的

有人声称，我个人或通过一个实体试图造成三箭资本(3AC)今年内爆仓

a)  事实上，我在2021年就联系过CZ，开始讨论收购他们在FTX的股份

b)  我发起这些讨论是因为，除其他外，FTX越来越难以与CZ合作，成为重要的股权所有者。CZ在向我们申请许可证的监管机构发送KYC信息时并不合作

c)  CZ在最后一刻威胁说，除非我们追加7500万美元左右的额外费用，否则就放弃谈判达成的收购协议。我们最终同意支付额外的7500万美元，因为我们打算与CZ断绝关系一一他无疑已经猜到了这一点，并利用他的优势向我们勒索了超过约定收购价格的额外7500万美元。

关于收购CZ在FTX的股权的虚假指控已经被提出。在Twitter上，CZ声称“我们决定以投资者的身份退出”在一条满是谎言的粉笔里

a)  据我所知，这从来没有发生过。据我所知，Alameda Research连客户订单都没有，更别说想要利用他们。

声称Alameda Research会在FTX上查看客户订单，以抢在客户前面“或”寻找止损

a)  我知道一个银行账户，据我记忆所及，里面大概有10万美元。虽然我以自己的名义从Alameda 贷款，但这些贷款一般不是用于个人消费或储蓄，大部分是用于投资业务。我相信它们是从Alameda 的交易利润中扣除的，我相信2022年之前的交易利润高达数十亿美元。我没有参与这些贷款的结构设计。他们由内部和外部律师处理。

b)  作为一个有效利他主义运动的信徒，我的首要目标从来不是个人致富;我的动机是致力于帮助他人带来快乐和减轻痛苦。我个人的慈善捐款。从2014年我还在华尔街工作的时候开始，这笔钱已经远远超过了我银行账户里的存款

c)  我不确定我是否有能力支付所有的我积累起来的诉讼费。我不知道该怎么办。但就目前而言，我主要是想把我能找到的任何资金从支付律师费中挪走，转而为FTX的客户带来价值。

声称我个人私藏了数十亿美元

a)  任何说我与乌克兰政府合谋去做我声明我在做的事情之外的事情的说法----为向乌克兰人及其国防作出贡献开辟道路----不仅是错误的，而且是对他们的严重冒犯。

b)  任何认为美国政党进一步卷入这一阴谋的理论本身都是绝对错误和令人反感的

各种阴谋论，包括我自己、乌克兰和刚果民盟

a)  我们的“聚会”大多是晚餐和棋盘游戏

b)  我直到21岁才第一次喝酒，据我所知，我从来没有喝过酒

很多人说我在FTX创造了一种疯狂派对的文化

a)  严格来说，这个说法是正确的，我的名字是Samuel BenjaminBankman-Fried和我的祖先大多是在20世纪上半叶来到埃利斯岛的;我将留给读者去猜测他们为什么来这里。

b)但我不认为我需要解释

各种关于我是犹太人的说法

a)  Emsam贴片基本上从未用于治疗帕金森氏症。这个理论很可能是懒惰的互联网搜索的结果;Selegiline，Emsam的潜在化学物质，有时被用于治疗帕金森氏症的口服形式。

b)  我有一张Emsam的处方，大约十年了。我每天都用它，因为它是唯一一种标签上的抗抑郁药。通常情况下，人们不应该谈论他们的私人医疗状况，但足够多的狗仔队抓拍了我的物品，并在网上对此进行了推测，因此我别无选择。

c)  过去的几个月对每个人来说都够艰难的了，相比之下，我觉得没什么大不了的，我需要在正式的国会记录上写上我是一个悲伤的人，我成年后的大部分时间都是悲伤的。

各种理论认为我服用埃姆沙姆是为了治疗帕金森病

这一年我犯了很多错误，但这些都不在其中。

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