FTX:SBF被控欺诈 美国监管机构如何掣肘境外加密交易所？_SBF

FTX 曾是最大的加密货币交易所之一，其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马，理论上来说超出了美国的管辖范围。

而周二提起的诉讼表明，美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如，商品期货交易委员会（CFTC）声称，总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格，这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺诈诉讼。

Mike Novogratz：SBF长期存在欺诈行为，应该入狱:12月2日消息，Galaxy Digital创始人Mike Novogratz在DealBook峰会上抨击前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF），表示SBF此前在采访中的言论均为妄想，Mike Novogratz抨击Sam Bankman-Fried和他的同伙长期存在欺诈行为，并建议将他们关进监狱。

此前报道，加密货币金融服务公司Galaxy Digital 的首席执行官Michael Novogratz称，他认为他们无法收回与FTX相关的7700万美元风险敞口。[2022/12/2 21:17:46]

包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会（SEC）等美国监管机构注册，不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作，他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。

0xScope：SBF长期使用个人账户操作Alameda资产:11月10日消息，Web3知识图谱协议0xScope分析表示，SBF用个人账户操作公司资产。0xScope称其发现SBF和Alameda Research长期以来一直在共享相同的资金和大量的交易所账户。

0xScope列举证据称，Alameda其中一个地址在2020年9月向SBF提供初始gas资金，并向其转账12710 ETH。该地址和SBF共享相同的FTX和Binance存款地址。此外，更多Alameda地址显示，SBF至少和7个Alamed地址共享FTX和Binance存款地址。0xScope称有理由相信这些存款地址是公司的账户。[2022/11/10 12:45:06]

由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更，CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。

SBF钱包地址囤积14.5万枚ApeCoin，约合168.7万美元:3月18日消息，据链上数据显示，被标记为Alameda的钱包地址自昨日ApeCoin发布后，即高频使用WETH兑换ApeCoin，截至发稿时，该地址ApeCoin余额为145,565枚，约合168.7万美元。[2022/3/18 14:04:27]

CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金，并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。

CFTC 表示，上个月FTX交易所倒闭时，比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为， FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。

FTX创始人SBF向美国总统候选人拜登捐款520万美元:11月5日，根据Opensecret.org的数据，FTX创始人及首席执行官Sam Bankman-Fried已向美国民主党总统候选人乔·拜登（Joe Biden）捐款520万美元。[2020/11/5 11:42:50]

Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护，他说：“如果你影响了在各州交易的商品，CFTC 认为它具有管辖权”。

CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称，住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作（根据诉讼，Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利，SBF和其他老员工曾在那里工作）。

此外，尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来，但一些美国交易员仍然可以使用 FTX，美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实，这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理，他被聘请来带领公司度过破产危机，并确保尽可能多地偿还债务。

Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司，DeWaal 说：“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。

在 FTX 创始人处理刑事指控期间，CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关，该计划旨在 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。

SBF的辩护律师Mark Cohen表示，他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”

美国证券交易委员会（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。

SEC 表示，SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金，以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷，了红杉资本等美国投资者，这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动，但与 CFTC 一样，它可以监管被其指控为欺诈的交易。

SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说：“FTX 披着合法的外衣运作，实际上，他们的说辞不仅站不住脚，还涉嫌欺诈。”

华尔街日报

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