NCE:美国CFTC起诉Binance及其创始人赵长鹏通稿全文_比特币

来源：美国商品期货交易委员会(CFTC)； 翻译：ChatGPT & 金色财经

2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定。该投诉还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。

诉讼指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（统称为 Binance）通过故意不透明的共同企业运营 Binance 中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，Zhao作为 Binance 的所有者和首席执行官掌控全局。据称，被告选择故意无视 CEA 的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。 

美国CFTC 倡导扩大加密货币市场管辖范围:金色财经报道，自比特币创建以来已经过去了十多年，但立法者和监管机构仍在继续探讨重要问题，例如应该允许哪个监管机构来监管数字资产。包括商品期货交易委员会 (CFTC) 在内的联邦监管机构正在增加资源以帮助监管数字资产市场中的欺诈行为。

除了欺诈或操纵事件之外，CFTC 目前不监管涉及不依赖保证金、杠杆或融资的数字资产的现货或现金市场交易，也不监管从事此类交易的市场参与者。然而，现任 CFTC 主席 Rostin Behnam 正在寻求扩大该机构的职权范围。

Behnam在证词中极力主张允许 CFTC 监管现货数字资产交易，Behnam表示，CFTC 处于有利地位，在监管现金数字资产商品市场方面发挥着越来越重要的作用。从根本上说，CFTC 是一个市场监管机构，旨在确保市场完整性和活力，旨在支持金融稳定，同时通过基于原则的个人客户保护监督交易所、票据交换所、数据存储库和市场参与者。这种灵活的方法使 CFTC 在国会授权下，与衍生品市场一起发展，从其历史根源于监督农业市场发展到现在监督从能源和“贵金属到金融指数和掉期。我们现在准备在数字资产商品市场上做同样的事情。（路透社）[2022/6/22 4:43:59]

在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法所得、民事罚款、禁止永久交易和注册，以及针对进一步违反 CEA 和 CFTC 规定的指控的永久禁令。

动态 | 美国C4ADS报告：朝鲜派往海外IT工作者通过挖矿赚取外汇:据朝鲜日报日文版报道，美国非盈利组织高等国防研究中心C4ADS日前公布的报告指出，朝鲜派往海外的朝鲜IT工作者则通过虚拟货币挖矿、黑客入侵、APP开发，面部识别软件开发等方式每人平均一年赚取10万美元。报告称，朝鲜政府从派往海外的约10万劳动者的收入中攫取70%到90%，每年至少通过这种方式获得12亿美元，最多可获得23亿美元。[2018/8/4]

“今天的执法行动表明，没有任何地点，或声称没有地点，可以阻止 CFTC 保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC 将继续使用其所有权力来发现和制止在高波动和高风险的数字资产市场中的不当行为，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年来，Binance 知道他们违反了 CFTC 规则，积极工作以保持资金流动并避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即 CFTC 不会容忍故意规避美国法律。我对 CFTC 执法团队在采取这一行动方面的勤奋和敬业工作以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作表示赞赏。”

声音 | 美国CMCP创始人：加密货币是否会成为长期货币目前不好判断:7月9日消息，近日，在由全国港澳研究会、前海管理局联合主办的2018前海合作论坛上，美国CMCP投资公司联合创始人兼董事长凯根先生认为，从全球金融科技的投资来看，去年达到160亿美元，今年第一季度则达到了54亿美元，整个交易量也在不断增加。不同于传统投资方式，首次代币发行（ICO）最早产生于数字货币和区块链投资。而业内人士认为，证券代币发行（STO）的方式既可以满足监管，又可以满足发币，是ICO的一个进步。

他说：“我们很多时候会需要一个新的货币，但是实际上很多地方货币是没有这么强的，对于在这些国家营商的公司来说，它们需要有一个稳定的货币，区块链就是这样一个技术。”他表示，加密货币是否会成为长期货币目前不好判断，但区块链技术发展会越来越重要。[2018/7/9]

“被告涉嫌故意逃避美国法律是委员会对币安诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次地故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC 执法部门首席副主任兼首席法律顾问 Gretchen Lowe 表示。“今天的执法行动反映出 CFTC 及其执法部门将追查那些蔑视并积极试图规避 CFTC 监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法团队为采取这一行动所付出的奉献和辛勤工作。”

美国CFTC力求为上市虚拟货币衍生产品提供“监管清晰性”:根据美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日公布的新闻稿，美国商品期货交易委员会（CFTC）已发布虚拟货币衍生产品上市咨询声明。该咨询声明旨在为交易所和结算所提供清晰的信息。

由CFTC市场监督司（DMO）和结算与风险部门（DCR）联合发布的员工咨询，重点关注在指定合约市场或掉期执行机构上市虚拟货币衍生品的具体领域。它涵盖了更多市场监督、与CFTC员工协调、大型交易员报告以及DCO风险管理和治理的必要性。

DMO总监Amir Zaidi在新闻稿中表示：“CFTC员工致力于尽可能提供监管方面的明确性，”他继续说道：“CFTC员工将努力提供额外的指导，帮助市场参与者跟上创新的步伐，同时遵守CFTC的规定。”[2018/5/22]

根据诉讼，从 2019 年 7 月至今，币安向美国人提供和执行商品衍生品交易。 据称，币安的合规计划一直无效，在赵的指导下，币安指示其员工和客户规避合规控制，以实现企业利润最大化。

诉讼称，在相关时期的大部分时间里，币安并未要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管像币安这样的实体作为期货佣金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此类信息的法律义务，未能执行旨在防止和侦查恐怖主义融资和活动的基本合规程序。

诉讼进一步称，即使在 Binance 声称限制美国客户在其平台上进行交易之后，Binance 仍向其客户——尤其是其具有商业价值的美国 VIP 客户——提供了逃避 Binance 合规控制的最佳方法。此外，诉讼还指控 Binance 作为指定的合约市场或swap执行机构，根据其在促进衍生品交易方面的作用，而没有按要求在 CFTC 注册。

诉讼还指控实体被告未能尽职监督 Binance 作为 FCM 的活动。在诉讼中详述的众多监管失误中，币安指示员工通过设置为自动删除书面通信的消息传递应用程序与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，币安之所以使用这种沟通方式，是为了避免留下任何证据，证明他们为留住美国客户所做的努力。 

诉讼进一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。据称，被告在美国境外开展了某些旨在规避 CFTC 监管的活动，例如故意构建其实体和交易以规避注册要求，并指导美国客户和其他客户如何规避币安的合规控制。

据称，赵基于他对币安的控制以及他长期未能就币安的不当行为诚信行事而对币安的违规行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家以普通企业身份运营币安平台的实体。Zhao 被指控负责币安的所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避币安的合规控制，并指示币安员工确保有关其控制颠覆的所有通信都是通过应用程序进行的，这些应用程序促进了自动销毁证据。 

Lim 在 2018 年至 2022 年期间担任币安的首席合规官（CCO），他被指控通过破坏币安合规计划的故意行为故意协助和教唆币安的违规行为。Lim 还被指控进行故意规避或试图规避 CEA 的适用规定的活动，包括推广使用“创造性手段”来协助客户规避币安的合规控制，并实施一项公司政策，指示币安的美国客户访问通过虚拟专用网络交易设施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通过离岸空壳公司创建“新”账户，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

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