Gemini:金色观察 | 未经注册发售证券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_ERT

2023年1月12日 ，美国证监会SEC指控Genesis Global Capital和 Gemini Trust Company未经注册地发行和销售证券。

美国SEC指控Genesis和Gemini 通过 Gemini Earn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券，Genesis 和 Gemini 从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示，对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。

据美国SEC官网，指控主要内容如下：

1、在2021年2月至2022年11月期间，Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动，这违反了联邦证券法。通过被告人称为 "Gemini Earn "计划的投资机会，投资者向Genesis提供加密货币资产，作为交换，Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行，被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产，主要来自美国的零售投资者。

金色相对论 | 度小满金融李丰：基于以太猫技术层面的突破可能诞生区块链游戏2.0:在本期金色相对论之“Dapp游戏”中，针对金色财经内容合伙人佟扬“区块链游戏现象级应用的出现应该具备哪些条件”的提问，度小满金融（原百度金融）区块链负责人李丰表示，以太猫开了个头，算是现象级应用。在其之前出现的，算小应用，我们看到游戏性很差。因此，我认为下一阶段，如果要出现类似以太猫这种，具有应用突破性的应用，我们把她叫做区块链游戏2.0（以太猫算区块链游戏1.0）的话，可能需要具备以下条件。

首先，区块链本身技术层面需要有较大的发展。游戏所依赖的底层区块链技术如果没有突破性创新，很难支撑新的游戏应用。我们知道，通常游戏的生命周期不长，因此用户体验非常关键。如果技术层面无法满足用户体验方面的要求，那么应用层面很难有大的突破。这里说的技术层面的突破，不仅仅是炒得比较厉害的tps方面的，而是区块链在底层结构、整体架构以及数字化资产应用能力支撑方面的，基于技术层面突破，带来的新的应用思路和架构，我们需要发现首先合适的游戏场景或类型：又体现技术的特性，又实现技术与业务的完美融合。以太猫基于以太坊当时的技术特性（性能、合约等方面的能力，大家可以复盘下它的成功要素），是收藏类；那么基于技术层面的突破，基于新的能力，很可能能够诞生更加sexy的场景或类型，策略类，对战类，甚至是第一人称射击类也好，都有可能。而这方面的最先突破，就需要既关注技术，同时在游戏方面有深厚积累的人士来创新了，我们拭目以待。[2018/12/3]

2、两名被告都是Gemini Earn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体，负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销Gemini Earn项目，吹嘘投资者可以通过Gemini Earn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会，否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。

金色晨讯 | IMF对区块链有兴趣 赵长鹏看好STO:1、密歇根州州务卿：加密货币不稳定，不能作为捐款；

2、IMF官员：IMF对区块链领域有明显兴趣；

3、壳牌等石油巨头推出能源商品交易区块链平台；

4、赵长鹏：非常看好STO，市场非常大；

5、PeckShield数据监测: USDT近两个月市场占有率已缩水18%；

6、毕马威宣布与运输联盟中的区块链合作；

7、奥地利政府支持区块链癌症筛查工具研究；

8、因加密货币欺诈CFTC对比特币交易者罚款100万美元；

9、法国巴黎银行和汇丰银行助力嘉吉和力拓集团完成区块链交易。[2018/11/13]

3、为了参与Gemini Earn项目，Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议（"Gemini Earn协议"），Gemini Earn投资者向Genesis提供加密货币资产，而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini，然后Gemini在把剩余的利息支付给Gemini Earn投资者之前，会扣除一笔 "代理费"。

金色财经现场报道 Melnikoff：现阶段最需要的是区块链基础设施:在GBLS全球无眠区块链领袖峰会上，于斯坦福大学和MIT从事物理学方面的工作Dr. Steve Melnikoff表示：“我觉得我们现阶段最需要的是区块链基础设施，这个基础设施需要有极好的性能，不仅要打造良好的社区，也要有非常好的工具，不仅仅是帮大家赚钱的工具，需要给社会带来一些影响和改变，实现更多的应用。区块链是一个在非常合适的时间出现得非常正确的技术，它能够帮助政府和各个商业组织机构等等，进行国家内以及全球规模的项目合作。”[2018/6/6]

4、Genesis将Gemini Earn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后，Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方（"机构借款人"），以便为其业务创造收入，包括向Gemini Earn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给Gemini Earn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。

金色财经现场报道 现代密码学之父：近几年是密码学的又一次复兴:金色财经现场报道，今日在Coindesk 2018共识会议上，现代密码学之父，图灵奖得主，Cryptic Labs首席科学家Whitfield Diffie表示，最近几年是密码学的又一次复兴，区块链是密码学方面的重新对焦。他表示喜欢“引入市场力量”的说法， 从市场力量的角度看待密码学的发展可能是最好的。Diffie还称赞了比特币创始人Satoshi，他说：“多年来密码学领域的许多人都想到如何发展金钱技术，在Satoshi之前没有人取得成功。”[2018/5/15]

5、通过Gemini Earn计划提供和销售的Genesis Earn协议，是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。

6、被告通过Gemini Earn计划提供和销售Gemini Earn协议，但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此，投资者缺乏有关Gemini Earn计划的重要信息，而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息，而只是有选择地、不充分地披露了信息。

7、参与Gemini Earn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月，Genesis单方面宣布，不允许数十万零售投资者从Gemini Earn中提取他们的加密货币资产，因为在加密货币资产市场出现波动后，"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时，Genesis持有大约34万名Gemini Earn投资者的约9亿美元资产，其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日，这些散户投资者仍然无法提取他们的资产，Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。

8、虽然Gemini Earn项目已经终止，但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是，Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产，这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此，如果被告不被禁止这样做，他们仍然有可能违反注册规定。

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