tron:SEC正式起诉Kik，加密货币合规之路还有多远？_RON

SEC正式起诉Kik"非法"ICO

在周二提交给纽约南区的一份文件中，美国证券交易委员会表示，Kik违反了1933年证券法第5条的规定，该法案要求证券代表类销售必须进行注册。

SEC部门联合主任StevenPeikin表示：

通过出售1亿美元的证券而不登记或销售，我们认为Kik剥夺了投资者对其合法授权信息的知情权，并一定程度上阻止投资者做出明智的投资决策。在创新和遵守联邦证券法之间，公司并没有第二种选择。

正如美国证券交易委员会的投诉中指出的那样，Kik多年来一直在亏损中，该公司的管理层在内部预测它将在2017年耗尽资金。

据悉，Kik平均每年损失约3000万美元。此外，根据美国证券交易委员会消息，早前一家大型科技公司尝试收购Kik但失败了，另外七家潜在的收购者都拒绝购买或并购该公司。

香港将允许散户投资者在新规则下交易主流加密货币，暂时禁止稳定币、自营交易、借贷等服务:5月23日消息，香港宣布散户投资者可以根据数字资产行业的新规则进行加密货币交易，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日下午详细介绍了零售参与的咨询总结文件。预计个人投资者从 6 月 1 日开始在适当的保障措施下可以交易 BTC 和 ETH 等主流加密货币。

SFC 文件显示，对于规定非证券型代币须具有至少 12 个月往绩纪录的意见。稳定币的监管安排预计将于 2023/24 年实施。在稳定币于香港受到规管前，稳定币不应获纳入以供零售买卖。关于自营交易，SFC 同意交易平台上的流动性对客户来说十分重要。因此，SFC 允许由第三方做市商进行流动性提供活动。然而，现时禁止自营交易的规定是全面性的，并实际上禁止持牌虚拟资产交易平台的集团公司拥有任何虚拟资产的持仓。

SFC 表示，平台营运者不应提供与买卖特定虚拟资产相关的奖励活动。这项原则构成了规定平台营运者不应登载有关特定虚拟资产的任何广告的依据。关于虚拟资产市场上其他常见服务（例如收益、存款及借贷），SFC 不允许持牌虚拟资产交易平台提供这些服务。[2023/5/23 15:21:04]

2017年初，Kik寻求开展一种新型业务，该业务通过销售一万亿个数字Token来融资，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通过初始代币发行募集的1亿美元里，美国人投入了5500万美元，另外1680万美元来自公开销售。

多个主流加密协议发布相同“Soon”短视频:4月3日消息，多个主流加密协议发布发布相同“Soon”短视频，包括数字资产管理平台 Safe（原 Gnosis Safe）、去中心化交易平台 Balancer、以太坊智能合约自动执行工具 Gelato Network 等。[2023/4/4 13:42:53]

美国证券交易委员会在起诉中详细地说明了Kin代币的分销情况，文件中显示：

两名购买者分别支付了约160万美元和约970,000美元;

;

1,853名购买者支付约1,000美元或超过1,000美元。

据悉，由于美国证券交易委员会提起诉讼的消息，Kin的价格下跌，在诉讼宣布后两小时内跌幅超过25％。

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长达2年谈判破裂

此前有消息称，美国SEC关注的前三位ICO项目分别是EOS、Kik和tezos。而SEC与Kik的谈判拉锯进行了2年，终于在近日破裂。

SEC发布正式声明 不通过数字货币基金有5点原因:今日美国证券交易委员会（SEC）发表正式声明，称已要求发起数字货币基金请求的公司撤回申请。主要原因在于：1、目前数字货币市场的波动性过大，难以对其准确估值；2、缺乏流动性；3、数字货币保管权难以确定；4、基金套利机制难以预估；5、潜在的市场操纵风险。SEC方面表示，直到上述问题圆满解决，否则将不会通过任何数字货币相关产品。SEC在周二曾要求相关金融机构撤回大约十几个比特币ETF的申请文件。[2018/1/19]

上个月Kik首席执行官TedLivingston表示，该公司已经花费了500万美元与SEC进行合作。Kik随后发起了500万美元的“DefendCrypto”众筹活动，用来起诉SEC，如今SEC也予以反击，对Kik提起诉讼。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“没有按照规定注册”为由向一家公司提起诉讼。

2017年9月，Kik在以太坊上发行了代币Kin，发行第3天，就收到了SEC的警告，称Kik在没有取得证券发行权的情况下销售Kin，违反了证券法。

此后围绕KIN是否为“证券”，kik与SEC展开了长达两年的争论。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey测试报告，并表示将在未来的6个月里，对Kik执行强制诉讼。Howey测试是判断某中金融工具是否为“证券”的有效手段，主要包含四个条件：

利用金钱投资

期望使自己获得利润

;

;

。

因此Kik认为kin不是证券，不受SEC监管，然而这些理由并不足以说服SEC。

6月，是SEC对Kik执行强制诉讼的最后期限，不出所料，SEC终于出手了。

各方意见

SEC声称Kik违反了联邦证券法，没有对其ICO代币销售注册。在回应中，Kik的总法律顾问EileenLyon表示SEC对Kik的指控基于一个有缺陷的法律理论。除此之外，诉状错误地假定：

1.任何有关资产增值的讨论都等同于仅从另一方的努力中提供或承诺利润；

3.而且卖方或发起人的任何贡献都必须是创建投资合同所需的“必要”管理或创业努力。

这些假设“使Howey测试远远超出其定义”，并且该机构的推动将无法经受司法审查。

TedLivingston补充表示：

对于2017年的Kik的预售及代币发行活动的事实和情况，SEC的指控也呈现了一个高度选择性和严重误导性的画面。我们期待着在法庭上讲述整个故事。

对于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的负责人NelsonRosario接受采访时称：

美国证券交易委员会对Kik的诉讼与针对其他ICO的诉讼相似，特别是有关监管机构提出的证据。但是本案最显着的特点可能是，它严格强调了Kik违反证券法1933中第5条例。

CompoundFinance总法律顾问总法律顾问提到：

到目前为止，美国证券交易委员会所有有争议的执法行动都涉及一些欺诈或不当行为。所以此次针对Kik的诉讼非常重要，因为它代表了美国证券交易委员会针对监管违规行为的第一次执法行动。

独立法律研究员KatherineWu表示：

Kik在2017年进行的代币销售可以说在当时是“非常典型的ICO”，美国证券交易委员会用来指控Kik违反证券登记要求这件事可能涉及其他的ICO项目。如果美国证券交易委员会在这次诉讼中胜诉的话，它将迫使大量同样有问题的ICO项目——要么必须进行注册，要么放弃他们在ICO中获得的所有利润。

从可预见的未来看，SEC对于加密货币“合规”的态度也是日渐明朗。对于Kik而言，只能在此送上著名诗人CarlSandburg的一句话：

如果事实是对你不利的，那就是从法律层面进行争辩。如果法律对你不利，那就从事实角度辩诉。如果法律和事实都对你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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