SEC:一文看懂SEC的监管时间线及各方回应_COI

自6月5日的“美国SEC起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则”新闻之后，SEC动作不断，对加密货币领域的监管态度有愈发严厉之势。不仅各大交易平台深受影响，行情走势也曾剧烈波动。

金色财经梳理SEC的监管时间线，明晰SEC动作和各方回应。

6月5日：SEC起诉Binance

SEC：起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则，对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报了其运营情况等。SEC 表示，币安一直在混合数十亿美元的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。SEC 还表示，币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，被列为证券的加密货币包括但不限于 BNB、BUSD 以及以下各种加密资产：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI。

赵长鹏：币安团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款。一旦看到诉讼将作出回应，目前还没有看到，但媒体在我们之前获取信息。

其他：BNB短线跌破300美元，报291.8美元，比特币短线下挫超300美元，报26661美元。

6月6日：SEC起诉Coinbase

SEC与Coinbase：

SEC：美国SEC在纽约联邦法院起诉加密交易平台Coinbase，SEC指出：美国最大的加密交易平台Coinbase通过让用户交易未注册证券的加密代币来逃避监管。受此影响，Coinbase(COIN.O)盘前跌超12%，SEC在Coinbase案中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定义为证券。美国证券交易委员会（SEC）恳请法院作出终审判决，要求永久禁止被告及其他相关人员直接或间接违反《证券法》；要求被告在连带的基础上退还其违反《交易法》所获得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退还其违反证券法所获得的所有非法所得及其预付利息；要求被告根据《交易法》与《证券法》支付民事罚款；要求法院根据《交易法》给予适当或必要的救济，以维护投资者的利益。

Coinbase：在没有明确的数字资产行业规则的情况下，美国证券交易委员会的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像 Coinbase 这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

报告：如果SEC针对Coinbase的加密代币交易和质押服务，该公司至少37%的净收入将面临风险。

美国阿拉巴马州监管机构： Coinbase 的质押计划违反了州证券法。

美国新泽西州证券部门：对Coinbase处以500万美元的罚款。

美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。

Nansen 数据：过去 1 小时，自从 Coinbase 被美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼事件公开后，除比特币之外，Coinbase 用户在多个链上的净流出约为 5770 万美元，其中 4310 万美元来自 Coinbase Custody。

SEC与Binance：

SEC：Binance.US将至少1.45亿美元转移到由赵长鹏控制的实体账户中，CZ 个人曾在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间从 Binance 的一个银行账户收到 6250 万美元。CZ 和 Binance 为规避美国对 CZ、Binance 和 Binance 网站的监管，在美国成立了 BAM 管理公司和 BAM 交易公司，并公开声称这些实体独立控制着 Binance US 平台的运营。 由 CZ 和 Binance 控制的 BAM Trading 和 BAM Management 向投资者谎称了其对 Binance US 平台实施的控制措施，从 BAM Management 的私人投资者那里筹集了大约 2 亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在 Binance US 平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。CZ为币安做市商Sigma Chain实际所有者，由多名币安员工运营。美SEC官网删除其前官员、Ripple诉讼案关键人物Hinman的简历。Hinman曾在2018年金融科技周会议上发言时表示，出售ETH并不构成“证券交易”。

SEC对Binance的起诉是行业团结起来制定一套常识性规则指南的绝佳机会。

在其社交媒体发起“谁更能保护你？币安还是SEC”投票，当前币安支持率占比达84.9%，SEC支持率仅为15.1%。

央视财经频道（CCTV-2）正点财经栏目：“币安及其首席执行官被美证交会起诉”进行了报道。

美国SEC主席Gary Gensler：币安运营着“充满和冲突的网络”。如果加密代币具有真正的价值，SEC随时准备与加密行业合作以实现合规性。

Nansen CEO：要求美SEC主席Gary Gensler辞职。

CFTC主席：建议国会立即采取立法行动，解决数字资产缺乏监管的问题。

Lookonchain数据：在美国证券交易委员会（SEC）起诉币安的消息传出之前，FBG Capital从币安撤回了3500万枚USDT，从OKX撤回了900万枚USDT，而在美SEC起诉币安的消息传出之后，FBG Capital将4400万枚USDT全部存入币安；受美国SEC起诉Binance的影响，市场上有很多FUD。但是一些机构、鲸鱼和SmartMoney似乎在从底部买入。

麻吉大哥黄立成：已将持有的全部 BAYC 与 MAYC 转移至 Binance 以示对 Binance 的支持。

数据：Binance 6月6日 0 时至 9 时的资产净流出量为 21.8 亿美元，约占平台总资产（543.3 亿美元）的 4%；在美国证券交易委员会 (SEC)起诉中心化加密货币交易所 Binance 的消息传出后的 24 小时内，去中心化交易所 (DEX) 的交易量猛增了 88%；国证券交易委员会起诉加密货币交易所币安后引发加密货币市场波动，Coinbase股票也受到影响。据美股数据显示，Coinbase周一收盘价跌至58.7美元，跌幅达到9.05%，创下6月内新低，当前市值也已降至137.7亿美元；BTC跌破25500美元，现报25490.2美元，日内跌幅达到4.81%。

6月7日：

SEC：已请求法院批准冻结与Binance.US相关的资产，币安附属公司BAM以及赵长鹏发出临时限制令。

Binance US：用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。发布Strong Together声明，呼吁社区团结一致。

赵长鹏：如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US。Binance.com将不受影响，资金是安全的。

SEC：在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Coinbase：SEC和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，同时，美国证交会的执法方式也损害了美国的利益。

Coinbase首席法务官Paul Grewal：令人失望的是，美国证券交易委员会（SEC）今天决定对 Coinbase 采取法律行动，在SEC就涉嫌违反证券法的行为起诉Coinbase数小时后表示了解决方案是立法，允许公平的道路规则透明地制定并平等适用，而不是诉讼。尽管今天有人投诉，我们也将继续照常经营我们的业务。

美国法院：要求美SEC在一周内对Coinbase的规则制定请愿作出回应；批准SEC要求冻结Binance.US公司资产的请求。

股票和加密货币交易平台Robinhood：本周可能会将美国证券交易委员会(SEC）针对币安和Coinbase提起的诉讼中提到的代币退市。 前美国证券交易委员会委员、Robinhood首席法律合规官Dan Gallagher周二向众议院农业委员会作证时表示：“我们正在积极审查SEC的分析，以确定在这方面采取某些行动，如果有的话。”

Justin Sun：在这充满挑战的时刻，向Coinbase和整个加密社区表达我的支持。

加密律师事务所Gresham International：建议加密公司不要在美国境内开展业务，美国的监管政策变得不可预测，这表明加密货币不受欢迎，即使对于那些试图遵守规则的人也是如此。

a16z政策负责人：美SEC应与加密货币公司合作。

彭博社：Coinbase在与美SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法推动对Coinbase尤其不利，Coinbase去年80%以上的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。

美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Timothy Massad：加密货币的未来将取决于政府最近对加密交易所币安和Coinbase提起的诉讼的结果。

Bernstein：加密货币代币是证券还是商品是美国SEC对Binance和Coinbase提出指控的核心。

根据彭博亿万富翁指数：在过去的两天，币安首席执行官赵长鹏的净资产缩水 14 亿美元至 260 亿美元，而 Coinbase 首席执行官 Brian Armstrong 的净资产缩水 3.61 亿美元至 22 亿美元。

美国财长耶伦：支持美国监管机构对加密货币的监管。

Ripple CEO：美SEC起诉币安和Coinbase是为了分散他们在FTX问题上无所作为的注意力。

NBA达拉斯独行侠队老板：SEC对推特上的金融局不闻不问，却起诉Coinbase。

韩国金融委员会：推迟Binance收购Gopax的商业登记变更的备案。

Coinbase股价：跌破50美元关口，市值较昨日已缩水20亿美元。

Binance.US币价：比特币出现近400美元的溢价，Binance.US上的比特币溢价可能表明用户正试图将他们的资产转移到最重要的加密货币中以立即将其取回。

Lookonchain监测：在美SEC起诉币安和Coinbase新闻报道后， Cumberland从Coinbase提取了2万枚ETH（约合3700万美元），从币安提取了4,850枚ETH （约合900万美元），共计24850枚ETH。

两名美国参议员：批评美国证券交易委员会 (SEC) 对加密货币交易所 Coinbase 提起的诉讼。

美国共和党众议员希尔：币安案表明加密货币需要明确的（监管）规则和框架，正在制定数字资产立法以带来明确性。

美国银行：美SEC对加密交易所开启诉讼斗争后，Coinbase面临的监管挑战越来越多。

纳斯达克CEO：正协助美国金融业监管局和SEC对Coinbase的诉讼执法工作。

6月8日：

SEC：SEC通过了对证券规则的修改，从M条例第101条和第102条规定的现有例外中删除并取代对信用评级的提及，这套规则禁止可能人为影响所发行证券市场的活动。币安在2021年向Paxos的一家外国子公司转移了近200亿美元的混合资金。

美国证券交易委员会 (SEC) 要求Binance CEO CZ出庭哥伦比亚特区法院，CZ表示这只是SEC合规流程的一部分。他无需亲自出庭，但需在规定时间内做出回复。

SEC新法庭文件：CZ和Guangying Chen存在平台及私人资金混用问题。

Binance：

Binance.US公告：将下架部分交易对并暂停场外交易。

Binance.US更新下架公告：不再下架任何USDT相关交易对

赵长鹏：确认收到美地方法院传票，但不必本人出庭，无需FUD。

Binance律师：由于SEC主席Gensler曾主动提出担任Binance顾问，已要求其回避涉及Binance的任何行动。

Coinbase ：照常运行，不存在客户挤兑风险，不会放弃质押业务；Coinbase和Binance截然不同，诉讼也截然不同：Coinbase没有任何挪用客户资金的指控，也没有在诉讼中被点名。Coinbase的总部设在美国，从未经营过对冲基金或与客户进行交易的东西。所有的财务报表都经过审计；Gensler的观点不代表美国政府。

Coinbase首席法务官：Coinbase未做出任何资产退市的决定。

Coinbase CEO：与SEC主席最后一次会面遭冷漠对待。

其他：

美国财长耶伦：SEC的行动是适当的。

Coingraph News：昨日发布的美SEC冻结Binance.US相关资产申请获得法院批准消息没有得到证实。

Binance.US：多个币种出现溢价，BTC超过28000美元。

Manta Network 联合创始人兼首席运营官 Kenny：Gary Gensler 曾将他写的关于 BNB 的报告发给 CZ 看，并激励 Kenny 更多地参与加密。

CoinShares研究主管：监管确定性将成为数字资产参与者的关键因素。

Ark Invest首席执行官Cathie Wood：Coinbase可以从美国证券交易委员会 (SEC) 对Binance的审查中受益。

Dune@21Shares数据：自6月6日美国证券交易委员会（SEC）对Coinbase采取执法行动以来，已有35,810枚cbETH被赎回，价值约6570万美元。

6月9日：

SEC：要求法院允许其以“替代方法”向币安和赵长鹏送达文件。

Binance US：将暂停美元存款，其银行合作伙伴拟于6月13日暂停美元提款渠道。

赵长鹏：除非用户主动退出，否则用户资金永远不会离开Binance.US平台。否认收到了120亿美元的Binance.US用户资金。

Coinbase：首席法务官认为SEC误读了法律。

SEC主席Gensler：遵守规定，否则你也可能会被提起诉讼；加密证券发行人需要向SEC登记其投资合同的要约和销售，或者满足豁免要求；绝大多数加密代币符合投资合同测试，大多数加密中介机构也须遵守证券法。

参议员Elizabeth Warren (D-MA) 和 Chris Van Hollen (D-MD) ：要求司法部（DOJ）调查币安涉嫌向立法者撒谎的行为。

美国田纳西州参议员 Bill Hagerty：SEC近期动作或旨在为CBDC的发行铺平道路。

Animoca 联合创始人兼主席 Yat Siu：SEC的重点是美国。

加密货币投资公司Galaxy Digital：正在加速将其业务转移到海外，Galaxy Digital CEO Mike Novogratz表示，监管环境使加密货币市场成为一个困难重重的地方。

评级机构穆迪：确认加密货币交易平台 Coinbase 的评级为 B2，高级债务评级为 B1，前景展望从稳定调整至负面。

Protocol Labs：Filecoin不是证券。

Cardano开发公司：ADA在任何情况下都不应被SEC归类为证券。

美众议院金融服务委员会：发布稳定币监管提案草案。

数据：Coinbase首席执行官在美SEC起诉前出售了价值180万美元的股票。

传闻：美国SEC或将把Crypto.com列为下一个起诉目标。

6月10日：

Binance：

赵长鹏：过去24小时Binance资产净流出约为3.92亿美元。

相关人士：美国证券交易委员会（SEC）对Binance和Coinbase的诉讼可能会在未来几年内影响美国的法律和体系。

区块链分析公司Nansen和Glassnode的数据：美SEC执法后，约40亿美元从Binance、Coinbase和Binance.US流出。

美参议员Cynthia Lummis：对于SEC对Coinbase采取的法律行动表示强烈反对。

交易员：美SEC起诉Binance之前，交易员发起上千万美元BNB卖单。

Glassnode数据：美国证券交易委员会起诉币安和Coinbase之后，本周过去四天里比特币持有者的已实现亏损额达到7.98亿美元，超过了已实现利润。期间，6月5日当日的已实现亏损额较高，说明美国证券交易委员会起诉币安比起诉Coinbase更能引发抛售。

Kaiko：Binance.US的比特币价差比Coinbase、Kraken高20倍左右。

美国律师Brian Frye：SEC诉讼有可能导致币安在美国关闭，Coinbase的情况更乐观。

Polygon创始人：疑似回应MATIC被美SEC认定为证券，认为是暂时的噪音，继续建设。

6月11日：

Coinbase CEO：Coinbase已与SEC分享其上币审核框架；不会放弃在美国发展，期待大选之后政策风向改变；交易加密商品并不需要SEC在诉讼中提及的多项注册。

SEC互联网执法办公室的创始人：加密平台将面临新一轮监管围攻。

美SEC前网络主管：美SEC挑选代币进行起诉是相当不公平的。

Solana基金会：不同意美SEC将SOL定性为证券。

《财富》：法律专家认为美SEC很有可能对币安提起刑事指控；美司法部推迟对币安提起诉讼或因正在进行和解谈判。

6月12日：

Coinbase：首席执行官认为美国加密行业需要监管明确。

注册投资顾问Yusko：SEC针对Binance和Coinbase的监管攻击超越了正当程序的界限。

Ripple总法律顾问：美国证券交易委员会是虚伪的。

加密交易所Gemini联合创始人Cameron Winklevoss：美SEC主席等人的反加密战争将使民主党在2024年大选中落败。

Circle CEO：如果监管最终涉及到稳定币将使其处于领先地位。

美国证券交易委员会（SEC）前律师John Reed Stark：敦促用户从加密平台撤出资产。

defillama数据：过去7天，币安资金净流出33.8亿美元。

摩根大通：美SEC打击加密货币增加了立法者今年制定监管框架的紧迫性。

数据：自美国SEC诉讼以来，Binance.US的市场深度下降了78%。

6月13日：

SEC：美SEC互联网执法办公室前主任：美司法部将提起或已提起与币安相关的刑事诉讼。

Binance：

Binance US：SEC寻求资产冻结之举将令公司陷入困境；聘请前SEC执法部门联席主管进行辩护。

代表Binance.US母公司BAM Trading的律师回应：赵长鹏拥有BAM Trading的银行账户但没有签字权。

Coinbase国际政策副总裁：准备在阿布扎比、加拿大进行建设。

SEC主席Gary Gensler：不喜欢监管信息，不等于没有收到它。

美国国会议员Warren Davidson：提交法案要求解雇美SEC主席Gensler。

美国证券交易委员会前主席Jay Clayton：加密和区块链只是技术，将他们纳入金融体系是无可争议的。 

0xScope数据：Binance过去24小时净流入达4.77亿美元。

美SEC主席：中本聪的创新推动了加密资产和底层区块链技术的发展。

6月14日：

美国SEC和Binance寻求就美国资产冻结达成妥协，允许资产解冻的主要规定是，币安在任何情况下都不得向任何币安实体或代表币安行事的个人或实体支付或转让任何资产。

预计需要120天来回应Coinbase的规则制定请求。目前尚未决定对这一请求采取何种行动，并淡化了Coinbase要求加快行动的要求，称这可能是由于其要求的“弱点”。在提交给美国第三巡回上诉法院的一份文件中，它坚持认为应该拒绝该请愿书。 

赵长鹏：币安并未出售比特币或BNB，并且仍然持有FTT。

美国法官：驳回美国SEC提出的冻结Binance.US资产请求。

美国众议院金融委员会主席：要求SEC撤销对交易所进行定义的提议。

美国SEC：在2022年对加密货币领域的打击行动中赚取140亿美元。

加密货币行业领袖：敦促国会在SEC对数字资产的打击行动中采取行动。

美国议员：众议院委员会将在未来几周内就加密货币法案进行投票。

负责币安诉讼案的美SEC律师：“对于让币安继续经营业务持开放态度”。

数据：BNB短时突破250美元，现报价249.2美元，24小时涨幅达8.53%。

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