SEC:Jeremy Hogan 对 SEC 与 Ripple 诉讼上诉机会的分析_PLE

今天早些时候，一直密切关注并评论美国SEC对Ripple诉讼的美国Hogan&Hogan律师事务所合伙人JeremyHogan对任何一方上诉的可能性发表了评论。

回顾一下，SEC于2020年12月发起的诉讼指控RippleLabs及其高管BradleyGarlinghouse和ChristianA.Larsen非法发行和出售证券，违反了1933年《证券法》第5条。经过一系列听证会和审议，美国纽约南区地方法院法官阿娜丽莎·托雷斯(AnalisaTorres)法官于2023年7月13日作出裁决。

韩国检方将提交证明Luna证券性质的证据，其中包括美SEC诉Ripple案的判决书:8月7日消息，韩国首尔南部地方检察厅金融证券犯罪联合调查部计划在法庭上提交虚拟资产相关论文和判决书等作为证据，以证明Luna代币的证券性质，其中包括最近美国纽约南区地方法院有关Ripple的判决书翻译版本，以及美国纽约曼哈顿联邦法院在Terraform Labs和美国SEC诉讼中将加密货币定义为证券的判决书。

检察官强调说，“根据韩国国内标准将认定XRP为证券并不容易，而Luna Coin则不同，它通过承诺分享Ripple和Terraform Labs产生的利润来获得投资资金，但投资者收取汇款业务费用的权利并没有得到保障。”[2023/8/7 21:29:26]

据CryptoGlobe报道，根据裁决，法院批准了SEC关于机构销售的简易判决动议，但驳回了其他事项。另一方面，法院批准了Ripple就程序化销售、其他分发以及Larsen和Garlinghouse进行的销售进行简易判决的动议。然而，法院驳回了Ripple关于机构销售的动议。至于美国证券交易委员会对拉森和加林豪斯协助和教唆指控提出的简易判决动议，则被拒绝。

投资者建议SEC应加大打击加密货币力度:9月21日消息，一群投资者倡导者在周一的一封信中告诉美国证交会（SEC）主席根斯勒，许多加密货币项目无视投资者保护规则，应该受到更多审查。“没有重要的监管指导，数字资产市场已经诞生并成长为一个狂野的西部，”信中说，这呼应了根斯勒经常提出的比喻。“证交会和其他联邦金融监管机构迫切需要执行这项法律，以更好地保护投资者，提高数字资产市场的完整性和稳定性。”（金十）[2021/9/21 23:39:39]

霍根在他的推特帖子开头解释说，他经常收到有关此案上诉可能性的问题，促使他分享自己对此事的想法。

法院计划为Ripple和SEC召开新的电话会议:金色财经报道，美国治安法官Sarah Netburn计划于5月21日在Ripple和美国证券交易委员会之间召开一次新的电话会议。双方将讨论SEC最近提出的动议，该动议旨在迫使提供Ripple公司收到的有关XRP监管地位的法律建议的文件。[2021/5/12 21:50:39]

霍根首先讨论了上诉的时间安排。他指出，上诉通常发生在案件得出结论后。鉴于SEC诉Ripple案件仍在审理中，通常还没有到考虑上诉的阶段。

然后他继续讨论提出上诉的具体细节。Hogan表示，“最终”判决作出后，任何一方都有60天的时间提出上诉。然而，由于SEC诉Ripple案尚未做出最终判决，任何对托雷斯法官命令的上诉都将被视为“中间上诉”，根据霍根引用的规则，必须在十天内通知该上诉。

霍根解释说，中间上诉很少被批准。当允许发现会泄露敏感信息时，通常会考虑它们。他还指出，如果托雷斯法官认为她的裁决有争议或需要立即审查，她可以证明她的裁决可供上诉法院审查。然而，她没有这样做，霍根认为这表明这种上诉可能不会被批准。

霍根随后讨论了任何一方上诉的可能性。他指出，虽然许多律师相信SEC会上诉，但他个人认为双方都不会上诉。他认为上诉很难获胜，而且SEC上诉得不偿失。如果SEC在上诉层面败诉，第二届DCA的每个法院都将被要求遵循该决定，这可能会使情况升级。

至于Ripple，Hogan表示，如果他们能够支付罚款，并且裁决中的ODL部分不会扰乱他们的业务，他们可能不会上诉。他还幽默地指出“只有失败者才有吸引力”，在这种情况下，Ripple获胜了。

最后，霍根表示，由于托雷斯法官如何制定裁决，美国证券交易委员会可能难以解决上诉争论中的二级市场销售部分。不过他承认自己在这方面还没有完全形成自己的想法，分析到此就结束了。

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