PPL:Ripple 反对 SEC 的预期上诉_SEC

作者：Mike Dalton，CryptoSlate；编译：松雪，金色财经

Ripple 于 8 月 16 日提交了一份文件，表示反对美国证券交易委员会 (SEC) 预计提出的中间上诉。

2020 年 12 月，SEC 指控 Ripple 及其两名成员通过销售 XRP 代币违反了安全法规。 Ripple 于 2023 年 7 月 13 日在该案中获得了简易判决，法官裁定 XRP的程序化或公开交易销售不属于证券发行。

美国数字支付服务商Stripe计划上市:美国数字支付处理服务商Stripe已聘请一家律师事务所帮助筹备上市事宜。目前，Stripe正在考虑“直接上市”模式，而非传统的IPO。拥有11年历史的Stripe已是美国最具价值的科技初创公司，在今年3月份的一轮融资中，Stripe的估值达到约950亿美元。

此前，Stripe联合创始人兼总裁John Collison曾表示，他是比特币的粉丝，并称当前超过五分之一的商业是跨境的，比特币和其他加密货币是消费者从海外商家购买商品和服务的一种方式，加密货币让海外资金流动更加容易。[2021/7/9 0:40:08]

然而，8 月 9 日，SEC 提交了一份法庭文件，其中列出了对支持 Ripple 的裁决提出异议的中间上诉。

Ripple团队加入新律师以代表Brad Garlinghouse利益:Ripple代表律师之一James K. Filan在推特表示，来自Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP律师事务所的Nicole Tatz已经加入了Ripple团队。她将代表首席执行官Brad Garlinghouse 的利益。（u.today）[2021/6/11 23:31:03]

Ripple 最新提交的文件旨在防止此类事件发生。 该公司辩称，美国证券交易委员会的预期上诉偏离了之前的重点，并写道：

声音 | Ripple首席市场策略师：Ripple因看到监管机构的更多参与而感到“激动”:据CCN报道，最近在接受Fox Business的采访时，Ripple首席市场策略师科里?约翰逊（Cory Johnson）表示，该公司对于看到监管机构更多的参与而感到“激动”。Johnson称，一方的监管是对另一方的保护，他相信投资者获得保护非常重要。现在已经在加密货币市场看到投资者在没有保护的情况下损失了如此多的钱，很高兴监管机构能够参与其中。[2018/7/28]

“由于未能履行其提供事实的责任，以支持将 [Howey 测试] 扩展到 [Ripple 的] 数字资产 XRP 所有发行事实，SEC 现在态度大转变，急于对其声称的内容提出上诉…… 这是一个影响所有其他数字资产案件的纯粹“法律问题”。”

Ripple 表示，中间上诉所需的特殊情况并不存在，并继续解决了 SEC 先前的观点。

Ripple 回应 SEC 的论点

Ripple 辩称，有争议的简易判决不涉及控制性法律问题，并指出程序化 XRP 销售的安全状态不涉及可以“快速而干净地”决定的纯粹法律问题。 相反，这个问题只能通过 Howey 测试考虑各种事实来决定——Ripple 称该测试是 SEC 自己承认的“特定事实”测试。

Ripple 进一步辩称，SEC 没有提出对先前法院裁决提出异议的重要理由。 尽管美国证券交易委员会此前暗示存在“地区内分裂”，但 Ripple 表示这些差异是“虚幻的”。

Ripple 表示，尽管负责 SEC 针对 Terraform Labs 的单独案件的法院拒绝区分程序化购买者和机构购买者，但该法院同样得出了数字资产不一定是证券发行的结论。 Ripple 还辩称，其他未决的 SEC 案件并不是区内分裂的证据，因为每个案件都有不同的事实和情况。

最后，Ripple 辩称，SEC 的上诉不会帮助案件结束，实际上会引发进一步的法律问题。 SEC 此前辩称，其中间上诉将简化并提高诉讼程序的效率。

上述事项仅涉及 Ripple 的程序化销售和其他发行。 另外，美国证券交易委员会 (SEC) 已将 Ripple 的机构销售视为证券。 此外，两名 Ripple 成员将因参与销售业务而面临陪审团审判。

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