:乐考网-答疑：基金从业考试通过后没在基金单位就职咋办？_

你们的合规问答又来咯！

基金从业考试通过后没在基金单位就职咋办？

私募高管发生变更，但还没找到替代人选咋办？

如何避免因标的资产提取业绩报酬致基金净值下跌？

离岸人民币咋投国内私募证券基金？

公司自营账户的投资要注意啥？

兰花协议已上架AppleStore:今日Orchid官方发文称，Orchid兰花协议在AppleStore正式上架。据了解，该App将允许用户从Orchid网络上的可信提供商处购买带宽。Orchid用户可以通过在App内购买积分（这些积分可在后台使用加密货币购买OrchidNetwork上的带宽），从而使用Orchid的产品。注：兰花协议只适用于海外苹果ID用户下载。[2020/7/9]

近期5个合规高频问答送上！

都有着相同困惑的管理人，速来收答案！

声音 | IMEOS.ONE创始人：单个DApp没有多少真实用户 建议不要上挖矿模式:IMEOS.ONE创始人茶猫在接受采访时对DApp整体数据下降情况作出了分析，他认为DApp被矿工机制弄惨了，早期能够快速赚钱的矿工机制，其实也坑死了后期的项目方，很多项目方的钱都被矿工和CPU撸走了，其实没有多少真实用户。但是他也表示，DApp还是要坚持的，但在用户增长上，不能按过去的币圈思路，要多找点增量用户。建议不要上挖矿模式，慢慢运营赚现金流。（哔哔News）[2019/2/21]

01基金从业考试成绩的有效期为多久，通过基金从业考试后未在基金相关单位就职怎么办？

分析 | EOS DApp 日活为以太坊的9倍:据PeckShield态势感知平台数据显示，9月18日即EOS主网上线后3个月，EOS DApp日活为12,009首次超过了以太坊 DApp日活的10,136；11月9日即EOS主网上线后5个月，EOS DApp日活为69,363是以太坊 DApp日活 7,764的近9倍，在去除群控账号之后，EOS当天DApp日活为31,142，也有以太坊的4倍。此外就DApp交易额而言，8月24日即EOS主网上线2个半月后，EOS单日DApp交易额为705万美元，而以太坊当天DApp交易额为255万美元，EOS首次超过了以太坊，DApp交易额呈极速增长之势。值得一提的是，7月21日，以太坊在Fomo 3D类游戏的影响下，DApp交易额达到最高峰值6,800万美元，而11月08日，在一大波EOS竞猜类游戏的涌现的情况下，EOS DApp单日交易额则达到了10,700万美元，不难看出，EOS DApp生态在高峰期的交易额远在以太坊之上。[2018/12/1]

按中国证券投资基金业协会规定，基金从业考试的有效期为自取得考试合格成绩起4年，4年内可通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过4年未注册的，申请从业资格时需补齐最近两年的培训学时；

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更；

实际上，协会对基金从业人员提出了每年不少于15学时的后续培训要求，为避免因疏漏导致的从业资格被撤销，从业人员每年年底前可积极参与协会从业人员培训系统所组织的课程。

02私募基金管理人发生实质高管变更，但目前未找到合适替代人选的情况怎么处理？

高管变更属私募基金管理人重大事项变更，按《私募基金监督挂你暂行办法》第二十五条，私募基金人发生重大事项变更的，需于10个工作日内向协会报告；

私募基金管理人应积极寻找合适人选，如短期内无合适人选，可先向协会告知，向投资人做好信息披露工作，并在后续办理变更时说明客观情况。

03如何避免因标的资产提取业绩报酬，导致基金净值下跌？能要求追偿此前不久申请赎回的客户的资金吗？

这类情况在实务中时有发生，因客户无过错，管理人没有足够的理由对其追偿。

一般建议管理人注意投资标的开放日及业绩报酬条款，尽可能避免本家基金的开放日在投资标的前，必要的可考虑修改开放日条款

04离岸人民币可以投国内私募证券投资基金吗，如何实现？

个人客户目前尚无合适通道；

海外证券期货类经营机构可向证监会申请成为“人民币合格境外机构投资者“后参与，但其投资的私募证券投资基金的投资范围有限制，不得超过交易所证券及新三板股票。

05公司自营账户的投资有什么需要注意的吗，有相应法规吗？

对于私募公司的自营账户，据协会的《私募基金管理人内部控制指引》，要求私募管理人建立完善的财产分离制度，防范利益冲突及利益输送；

实际操作层面，因自营账户投资的合规风险较大，比如对于自营与代客资产持有同一证券标的的情况，短期内买卖价格趋同有操纵证券价格之嫌，价差过大又会被认为有利益输送，所以交大一部分私募基金管理人将自营资金用于管理人跟投产品。

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