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加密货币:美国SEC在过去7年处罚加密货币公司和个人17亿美元?_NER

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美国证券交易委员会是过去七年中加密货币项目的最高监管机构之一,产生了17.7亿美元的罚款。

根据CornerstoneResearch昨天发布的一份报告,从2013年7月1日至2020年12月31日,美国证券交易委员会对加密货币公司和个人提起了75起执法诉讼,主要涉及欺诈或未注册证券发行的指控。许多诉讼是在包括纽约南区在内的美国地方法院提起的,而其他诉讼则是在SEC内部的行政程序中解决的。两者往往都进行了经济处罚。

美国SEC主席在推特呼吁支持绿色加密活动并制作“绿色激光眼”MEME表情:5月25日,美国证券交易委员会(SEC)主席GaryGensler在推特上呼吁支持“绿色加密”(#GreenCrypto)转推活动并发行了自己的“绿色激光眼”表情,他询问网友是否需要在推特上邀请更多人为“绿色加密”活动转推。[2021/5/25 22:41:47]

这份报告的作者SimonaMola表示:“在过去七年左右的时间里,美国证券交易委员会已经确立了自己作为加密货币领域的主要监管机构之一。截至今年3月初,SEC已就70%以上的执法行动达成和解,罚款总额超过17.7亿美元。”

Enigma向美国SEC提交其ENG代币的注册声明:金色财经报道,区块链初创公司Enigma已向美国证券交易委员会提交了其ENG代币的注册声明。根据周五在SEC网站上发布的文件,注册声明与该公司2月与SEC就该项目2017年的ICO达成和解有联系。注册声明指出,ENG代币目前在该项目的数据网络上用作付款工具,不应被视为类似于传统证券。[2020/9/19]

在这75起执法行动中,美国证券交易委员会通过诉讼解决了43起案件,通过行政程序解决了32起案件。此外,SEC在7年期间发布了19个交易暂停令,其中11个是SEC在2017年第二季度至2018年第一季度——首次代币发行热潮期间——发布的。

动态 | 美国SEC发布指导方针 帮助确定数字货币的证券合法性:据路透社消息,美国证券交易委员会(SEC)周三发布了指导方针,帮助市场参与者确定数字资产是否符合联邦证券法的证券资格,并需要在监管机构注册。

美国证券交易委员会已经加强了与数字资产和数字货币首次发行相关法规。为了帮助确定数字资产是否是一种证券,SEC表示,它和联邦法院都在研究该资产是否具有“投资合同”的任何特征。SEC在一份长达13页的框架文件中表示,“当有资金投资于一个企业,并有合理的期望从他人的努力中获得利润,就存在投资合同。”该文件还列出了市场参与者在进行ICO之前应考虑的一些因素。而数字资产在发行或出售时是否是投资合同,取决于具体的事实和情况。[2019/4/4]

除了暂停令外,报告还指出,在39起涉嫌未注册证券发行的执法行动中,有一半以上主要是针对ICO。自20世纪40年代以来,SEC一直使用Howey测试来确定某些资产是否符合“投资合同”,并被视为证券。许多人认为SEC的《2017年DAO报告》——报告中称数字资产可以达到这个标准——是美国加密货币监管的最重要时刻之一。

CornerstoneResearch副总裁AbeChernin暗示,加密领域不断变化的格局以及拜登政府可能会减少涉嫌欺诈的案件,并为加密货币提供清晰的监管框架。4月,GaryGensler担任SEC新主席,JanetYellen也已担任美国财政部长。

Chernin补充道:

“ICO一直是SEC执法行动的频繁目标,但随着发行商探索其他潜在的资金来源,这种情况可能会发生变化。虽然SEC将继续关注欺诈问题,但人们越来越期待新政府制定更明确的监管方法,并追求更多的机构间协调,以促进加密货币市场的创新。”

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