SEC:SEC加密执法7年罚款超17亿美金，ICO成违法重灾区_ETP

如果用一个词来形容SEC与加密市场的关系，你会想到什么？

我想到的是“牵绊”。

此前，SEC新领导层及华尔街对加密货币的积极态度让许多行业支持者喜出望外，但随后SEC的最新态度“比特币是一种高度投机的投资，投资者需谨慎”无疑又给投资者及从业者泼了一盆冷水，对态势感到担忧。SEC对加密市场的戏剧性转变，不令人感到意外，两者至今还在相互牵绊的道路上，只是结局终未定下。

近日，据CornerstoneReserarch发布的最新报告显示，当前美国证券交易委员会对加密货币市场参与者监管力度逐年上升。

从《SEC加密货币执法：2013Q3-2020Q4》报告中发现，在过去的7年时间里，SEC已成为美国加密货币最主要的监管机构之一。2013年7月1日-2020年12月31日间，SEC共发起75项执法行动，超过三分之一的执法行动涉及欺诈和未注册证券发行的指控。截至2021年3月，SEC已执行超70%的执法行动，总罚款额超过17.7亿美金。

美SEC已于本周四召开闭门会议，传或将与Ripple寻求和解:金色财经报道，美国证券交易委员会 (SEC) 已于2023年8月31日星期四召开闭门会议，有传言称本次保密会议可能涉及与Ripple达成和解。美国证券交易委员会随后发布的《阳光法案通知》（The Sunshine Act Notice）提供了有关此次会议的有限细节，也为市场猜测留下了空间，据称相关讨论主题涉及禁令行动的制定与和解、行政诉讼的机构与解决、诉讼索赔的解决、以及与检查和执法程序有关的其他事项。需要注意的是，截至目前美国证券交易委员会和Ripple Labs尚未提供Ripple和解的官方确认或有关讨论的任何具体细节。

金色财经此前报道，Ripple提出反对SEC中间上诉的动议。[2023/9/2 13:13:33]

本文将概括分析阐述2013Q3-2020Q4期间，SEC对加密货币相关的执法行动及给予投资者的警示。

Blockchain Association：SEC在评估比特币期货ETP和现货ETP时用了双重标准:12月1日消息，Blockchain Association在推特上发布主题帖，认为SEC在评估比特币期货 ETP 和现货 ETP 时用了双重标准。该组织表示，他们昨天向美国证券交易委员会致信，强烈敦促 SEC 批准 NYSE Arca 将灰度Grayscale的 BTC 信托转换为 ETF 的申请。尽管Blockchain Association赞赏 SEC 最近决定批准持有比特币期货合约的交易所交易产品（ETP），但现在是时候批准现货比特币 ETP 了。美国证券交易委员会解释说，仅批准 BTC 期货 ETP 是这些产品本质上是根据《1940 年法案》注册的基金（可以提供某些投资者保护），因为他们认为 BTC 期货市场比现货市场更成熟/监管更好，但这种解释没有太多价值。[2021/12/1 12:43:21]

SEC加密执法始于2013，兴于2017ICO

动态 | “Kik创始人因证券欺诈被美国SEC主席判处死刑”为外媒戏谑文章:今日有国内某媒体援引外媒coinjazeera报道，Kik的创始人兼首席执行官Ted Livingston被美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton判处死刑，罪名是欺诈、不尊重他人，以及在2017年KIN 代币的ICO过程中销售未经注册的证券。经查证，外媒在文末注明，这篇文章只是用于讽刺和娱乐目的。[2019/6/10]

2013年7月，SEC起诉了一名名为TrendonT.Shavers的男子，其被指控涉嫌欺诈性投资，利用比特币设立庞氏局，获取巨额收益，自此SEC出现在加密世界的目光之中。

政策 | 泰国SEC：数字货币发行规定出台，将于7月16日生效:据路透消息，泰国证券交易委员会（SEC）周三宣布，数字货币发行规定将于7月16日生效。泰国SEC会在一份声明中表示，数字货币的发行人必须是依据泰国法律注册的公司，并且具备向机构投资者、超高净值投资者、风险投资和私募股权公司提供无限资产的能力，但它们只能向散户投资者提供最高30万泰铢（约9050美元）的数字货币。[2018/7/4]

总体而言，2013年-2020年年底，SEC提出了75项执法行动，其中有43项在美国地方法院提起诉讼，32项在SEC内部作为行政程序解决。

以下为2013第三季度-2020年第四季度SEC加密货币执法行动及终止交易数量：

图|2013Q3-2020Q4SEC加密货币执法行动及终止交易数量

SEC的加密货币执法行动始于2013年，在2017年ICO兴起时执法数量显著提高。

图|2013Q3-2020Q4SEC执法行动归因

在与加密货币有关的执法行动中，有超过三分之一的案件被指控涉及欺诈和未注册证券发行，约有39项被指控涉及欺诈，52项被指控未注册证券发行。

图|2013Q3-2020Q4出售证券存在/不存在欺诈行为案件数量

据悉，在行政诉讼中，绝大多数诉讼案涉及欺诈行为或涉嫌发行未经注册的有价证券。

图|2013Q3-2020Q4ICO作为SEC加密货币执法行动指控原因的案件数量

此外，报告中表示，在所有执法行动中，有一半以上的诉讼指控与ICO有关。例如，早年SEC对DAOtoken的分析报告认为DAO代币的销售以及交易应该遵循美国证券法，说明SEC在当时就以打算把ICO纳入监管范围之内。

SEC投资管理部：避免因投机比特币而蒙受损失

5月11日，其投资管理部的公开声明表示，强烈鼓励有兴趣投资于比特币期货ETF的投资者参与，但要仔细考虑风险披露，避免因盲目投资而蒙受损失。

其称，投资者应该了解，比特币是一种高度投机的投资，因此，投资者应考虑比特币和比特币ETF市场的波动性，及因市场缺乏监管导致出现的欺诈与操纵的可能性，衡量自己的风险承担水平。

此前，SEC新任主席也在公开场合中表示对比特币持中立态度，也表明了SEC对于当前加密市场的谨慎态度。

诚然，SEC的出现在保护投资者的同时也促进了加密市场的公平竞争，当然也更愿看到有朝一日能从“牵绊”转变成“共进”的一天。

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