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binance:CFTC为何起诉币安?对市场影响几何?_ethyleneglycol

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今日晚间,币安遭到?CFTC?起诉的消息席卷加密世界。

针对币安及其?CEOCZ?因涉嫌违反交易和衍生品规则,美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示,币安没有正确注册,逃避了应尽的义务。至少从?2021?年起,CFTC?就一直在调查?Binance?是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC?规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。

谁被起诉?

此次监管出手,与以往数次均有所不同。

?CFTC?文件显示,被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均为币安、而非?binance.US关联公司。

CFTC委员谈FTX事件:CFTC缺乏对数字资产现货市场的管辖权:金色财经报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)委员Kristin Johnson表示,CFTC缺乏对数字资产的现货市场管辖权。CFTC确实监管的FTX集团的一部分,一个名为LedgerX的加密货币衍生品平台,并未被列入破产申请。CFTC现在已经在LedgerX开展了实地工作。我们每天甚至每小时都在直接有效地进行监控,以验证我们认为的情况,即LedgerX持有的每一美元客户资产都得到了核实。

Johnson表示,CFTC在监管加密公司方面走的很好,因为它无权迫使其中许多公司进入该机构的监管领域。她还认为,数字资产在破产程序中的定义仍不明确。根据美国法律,许多数字资产被视为证券,而比特币本身由于缺乏中央所有权结构或共同企业而被定义为商品并受到监管。 (The Block)[2022/11/18 13:18:52]

CFTC?缘何起诉?

bZx联合创始人:CFTC促使Coinbase取消保证金交易正推动非托管服务发展:11月25日,去中心化借贷平台bZx联合创始人Kyle Joseph Kistner发推称,出于CFTC的合规考虑,Coinbase将暂停其保证金交易服务。而这个消息对于DeFi来说是难以置信的利好消息。该决定将托管服务置于一个两难的境地,CFTC(此番举措)实际上是在表示,只有DeFi被允许提供保证金交易服务,应该称颂监管者。他称,这在很大程度上反映了非托管服务优于托管服务的监管趋势。这反映了我们将看到更大的监管趋势,这些趋势正推动非托管服务的发展。今日早间消息,根据美国商品期货交易委员会(CFTC)的最新规定,Coinbase将于北京时间11月26日06:00开始暂停所有新保证金交易,并将于下月完全终止保证金交易功能。[2020/11/25 22:02:19]

CFTC?所公布的诉讼文件显示,币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控:

动态 | 洲际交易所( ICE)正在采取措施确保Bakkt获得CFTC批准成为BTC托管平台:据 cointelegraph报道,洲际交易所( ICE)正在采取措施,确保其比特币期货合约平台Bakkt获得美国商品期货交易委员会( CFTC)的批准。纽约证券交易所( NYSE)的运营商 ICE最近获得一项加密货币托管服务,并正在考虑将 Bakkt注册为纽约州的一家有执照的信托公司。如果成功,这些最新举措将使 Bakkt成为一个注册的比特币( BTC)托管平台。最近的报道还表明,Bakkt正在与纽约银行梅隆银行( BNY)合作存储加密货币安全密钥。[2019/5/13]

1、币安在未获得?CFTC?注册的情况下向美国投资者提供了交易服务;

CFTC?指出,币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性,但币安从未以任何形式向?CFTC?注册,并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律,包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?规定?17C.F.R.pts.1-190?。

声音 | CFTC主席:美国非常关注加密领域的欺诈和操纵:据CNBC消息,美国CFTC主席Chris Giancarlo表示,非常关注加密领域的欺诈和操纵,并且正在采取积极行动。当被问及美国是否非常支持创新时,他表示,正是美国推出了最早的比特币衍生品和期货交易,以及比特币期权和比特币清算服务。“我们在这方面领先世界。然而,在其他一些领域,我们需要采取更深思熟虑的方法。”[2018/10/2]

有趣的是,通过拆分国际业务和?Binance.US,在广大投资者的“印象”中,似乎币安并未包括美国用户。但?CFTC?并不这么认为。

动态 | CFTC指控两名嫌疑人冒充CFTC调查员伪造文件并多次试图窃取比特币:据Cryptovest报道,近日CFTC指控两名嫌疑人冒充CFTC调查员伪造文件并多次试图窃取比特币。两名嫌疑人使用Morgan Hunt和Kim Hecroft名称进行“欺诈性招揽”冒充CFTC调查员并伪造CFTC文件,作为一项精心设计的计划的一部分,以说服加密货币投资者支付假税。[2018/10/2]

CFTC?指出,在?2020?年?10?月,CZ?指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此,Binance2020?年?10?月的月度收入报告中,将约?283?万“未知”用户其实应为美国用户。

可以得出结论,在过去某些时间段内,位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。

2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易;

CFTC?认为,在?CZ?的指导和控制下,并在?Lim?的故意和实质性协助下,币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单,包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此,可以得出结论,币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。

3.?CFTC?认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规,未向客户发出必要的风险披露,并未满足该法规的其他要求;

一旦币安坐实为美国客户提供交易服务,则监管难已免除。CFTC?声称,币安违反了美国商品期货交易委员会法规,未向客户发出必要的风险披露,并未满足该法规的其他要求。具体而言,Binance?未遵守?CFTC?的反和反恐怖主义融资规定,并未注册为衍生品交易商。

4.?CFTC?希望法院责令币安停止违规行为,并要求币安支付罚款。

CFTC?希望法院责令币安停止违规行为,并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施,包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。

CFTC?还要求法院对币安进行罚款,并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整,但具体数额未在文件中提及。

不合规的首席合规官

在本次?CFTC?的起诉行动中,仅两名自然人被列为被告。一名为?CZ,另一名则为币安第一任首席合规官?SamuelLim。

CFTC?表示,SamuelLim?是币安在?2018?年?4?月聘请的首席合规官,并一直担任该职位至少到?2022?年?1?月。在担任?CCO?期间,Lim?指导、指示和协助?Binance?员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。

但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC?认为,ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的违法行为中起到了关键作用。

Lim?在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说,Lim?并未监督?Binance?的活动,反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。

CFTC?认为,币安拥有一系列的方式来规避监管。例如,在?2019?年?6?月的一次管理会议上,CZ?表示,如果服务于美国或受到美国制裁的国家,需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此,币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”,而?Lim?也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。

CFTC?认为Lim目前居住在新加坡,但币安拒绝提供其新加坡住址以回应?CFTC?的调查传票。

币安做出回应,市场应声下跌

在遭到起诉后,CZ?再次给出了那个经典的回应——?4?。

这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”,即忽略FUD?消息、假新闻、恶意攻击等。

市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易?OKX?行情显示,在起诉事件发酵后,BTC?快速下跌,一度跌至?26500?美元附近,日内跌幅逼近?5%?。现价格已短暂止跌修复,现报?27110USDT。

在本次起诉中,一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC?获取到了币安内部的部分?Signal?聊天记录。

CFTC?表示,CZ?通过?Signal?与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认?CFTC?是如何获取到?CZ?的?Signal?相关聊天记录,而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal?因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱,此前?SBF?在保释后,就曾向法院申请使用这一聊天软件。

目前,CFTC?与币安的监管大战刚刚拉开序幕,?Odaily?星球日报将对这一事件持续跟踪报道。

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原文来源:TheBlock 原文编译:白泽研究院 商品期货交易委员会周一向美国联邦法院对加密货币交易平台Binance、其创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”和首席合规官SamuelLim提起诉讼.

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