CFT:加密“无间道” CFTC向币安发难背后或与FTX有染？_FTX Users' Debt

Nancy

CFTC对币安的监管行动或与SBF及FTX有着一定联系？

3月27日，总部位于华盛顿的美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布起诉加密交易所币安及其CEO兼创始人CZ，该机构表示至少从2021年起就开始持续调查币安，币安存在在美国市场非法经营的行为并违反了旨在防止违法金融活动的规定，还通过未公开的特殊手段获取了内部的聊天记录。随后，币安回应称该起诉似乎包含不完整的事实陈述，不同意起诉书中指控的许多问题的定性，呼吁社区“忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等”。

与此同时，美国公布针对FTX创始人SBF的13项新起诉书显示，在FTX去年11月倒闭之前，SBF曾向美国政客提供了数千万美元的竞选捐款，美国国会三分之一的现任议员接受了SBF的资助。而FTX也在2021年开始聘用了多位前CFTC官员。

众所周知，FTX在美国的影响力远高于币安。本文从梳理回顾币安与FTX“闹崩”、SBF与CFTC建立关系和币安被CFTC调查的时间线来看都过于“巧合”，有业内人士推测，此次CFTC对币安的监管行动或与SBF及FTX有着一定联系。

美SEC专员：建议为包括加密资产的所有资产类别建立连贯一致的法律框架:金色财经报道，美国证券交易委员会 (SEC) 专员Hester Peirce呼吁建立“适用于所有资产类别的连贯一致的法律框架”，包括加密资产。她警告说，美国证券交易委员会目前以执法为中心的方法将需要400年的时间来检查所有据称是证券的加密代币。

Peirce表示：“我们必须制定适用于所有资产类别的连贯一致的法律框架。我们对法律的不精确适用为加密项目和购买者造成了任意和破坏性的结果。当我们坚持以这种方式适用证券法时，代币的二级购买者往往会持有一袋他们无法交易或使用的代币，因为SEC需要符合证券法的特殊处理。这些要求中的许多都是在严格的责任标准下执行的，因此透明度至关重要。”[2023/1/28 11:33:48]

与币安“分道扬镳”后FTX聘请多位前CFTC官员

SBF不仅是美国加密监管政策的游说者，借助华盛顿的监管博弈，还建立起强大的力量。此前PANews也曾发文披露了SBF与美国监管层关系匪浅，除了与现任美SEC主席、原CFTC主席GaryGensler关系匪浅，后者在2009年至2014年初任职期间的不少旧部均入职了FTX.US，而这些高官的入职时间也非常微妙。

CarolinaProShop将通过与BitPay合作接受加密货币支付:金色财经报道，美国国家冰球联盟卡罗莱纳飓风队总裁兼总经理Don Waddell宣布，球队拥有和运营的电子商务平台CarolinaProShop.com将很快通过与支付提供商BitPay合作接受加密货币支付。Caniacs 现在可以使用加密货币购买球衣、冰球、贴花、带有球队吉祥物 Stormy 的物品等。

BitPay 目前接受 13 种加密货币，包括BTC、BCH、DOGE、ETH、LTC、WBTC、XRP、SHIB和五个与美元挂钩的稳定币（GUSD、USDC、USDP、DAI 和 BUSD）。[2021/12/23 7:58:53]

时间回到2019年12月，彼时币安宣布对FTX进行战略投资，同时帮助后者生态持续发展，使其保持与币安生态的发展并驾齐驱，使得后者估值在启动半年时间内就达到10亿美元。但经过两年多时间的高速发展，FTX的知名度与币安已是旗鼓相当，且业务产生了直接竞争。2021年7月，FTX宣布以180亿美元估值完成了9亿美元B轮融资时，币安透露其已从FTX的股权投资中完全退出。

韩国央行行长：将密切关注与杠杆加密货币交易相关的韩国金融机构的货币交易:韩国央行在首尔总部举行货币政策委员会会议后，韩国央行行长李柱烈在记者招待会上发表讲话表示，韩国个人杠杆式加密货币交易威胁了韩国的金融体系。鉴于虚拟资产价格波动，此类资产交易增加，使韩国金融体系陷入不稳定。李柱烈承诺密切监测与杠杆加密货币交易相关的韩国金融机构的货币交易，表明可能采取措施削减新贷款，因为借款人违约的增加可能对全国银行体系产生溢出效应。央行和金融机构需要“密切合作，解决与加密货币有关的（问题）。[2021/5/27 22:49:29]

据路透社报道称，FTX曾于2021年5月在直布罗陀为子公司申请许可证时，需要提交有关其主要股东的信息，FTX的律师和顾问至少写信给币安20次，但币安对此请求置之不理，这也被外界认为是两者“分手”的直接原因。

而在与币安“分道扬镳”后的这一年，SBF与CFTC的官员建立起千丝万缕的联系，扩大自身的影响力。2021年8月，FTX聘请前CFTC主席RyneMiller为该交易所总法律顾问，后者曾在2012年到2013年期间担任Gary的法律顾问。任职期间，RyneMiller还曾帮助安排SBF与前CFTC专员DanBerkovitz、MarkWetjen等人会面并共进晚餐，其中DanBerkovitz为SEC总法律顾问。

Dovey Wan：加密货币市场结构发生转变 币价很难再会出现剧烈波动:金色财经现场报道，8月22日，在成都举办的“全球区块链算力大会暨新基建矿业峰会”的圆桌环节，Primitive Ventures创始合伙人Dovey Wan表示，加密货币市场结构已经发生了很大的变化，衍生品的价格会在波动中追稳，交易平台如果可以做到去中心化的话，币价不会再出现像“312”那样的剧烈波动。[2020/8/22]

2021年11月，FTX聘请MarkWetjen担任政策和监管战略负责人、FTX子公司LedgerX现任董事，此人是前美国总统奥巴马提名的CFTC专员，并在前CFTC主席GaryGensler离职后被选举为代理主席，两人共事过一段时间。

动态 | 金融情报中心与南非储备银行合作制定加密货币反法规:金融情报中心（FIC）正在与南非储备银行（SARB）合作制定加密货币反法规，以规范南非的这些活动。FIC负责监管和分析的执行经理Mike Masiapato表示，一旦制定了立法框架，则必须报告与加密资产有关的可疑交易。此外，金融行动特别工作组（FATF）已敦促当局建立监管加密资产的机制。（FXStreet）[2019/10/17]

值得一提的是，借助MarkWetjen的关系，美国联邦存款保险公司主席MartinJ.Gruenberg还于2022年6月会见了SBF，这距离FTX申请破产仅相隔5个月。据《华盛顿观察报》分享的几封电子邮件显示，SBF曾试图通过Gruenberg说服FDIC接受对加密友好的监管规定，并在向后者发送的邮件中声称，“我们向CFTC提交了一份申请，为CFTC规划了如何做到它。CFTC所要做的就是批准它。一旦CFTC这样做了，其它交易所也将效仿，美国其它主要交易所也可拥有CFTC的牌照。”不仅如此，MarkWetjen还曾邀请现任CFTC主席RostinBehnam及旗下参谋长DavidGillers召开讨论FXT旗下衍生品平台LedgerX的紧急会议，Behnam本人也承认与SBF曾多次会面。

SBF邀请FDIC主席MartinGruenberg会面邮件来源：华盛顿观察报

此外，FTX董事会成员JillSommers也是前CFTC专员，被前总统奥巴马提名，任职两届，同样与GaryGensler一同共事过；曾担任监督CFTC的众议院委员会主席MikeConaway同样也被FTX聘请过帮助向立法者介绍FTX的情况。

而由SBF等人推动的《数字商品消费者保护法》则赋予了CFTC对加密领域的更多监管权力，且负责起草的民主党参议员DebbieStabenow正是Behnam的前雇主，Behnam本人也曾呼吁应增加该机构在数字资产和商品领域的现货市场的治理能力，监管的对象包括交易平台、中介机构或经纪自营商等，且需要更多资源来扩大监管能力。不仅如此，FTX之前还曾寻求CFTC批准直接为客户清算保证金交易，尽管部分联邦监管机构提出警告，但Behnam在公开评论中对此想法给予了高度赞赏。

非营利组织BetterMarkets总裁DennisKelleher曾就CFTC与FTX之间的邮件往来表示，“CFTC有一个开放的政策，基本上只要FTX想沟通就能达成。显然FTX聘请前CFTC官员的目的是接触和影响CFTC。”

除了有了CFTC这个“靠山”，FTX还向华盛顿特区的多名议员和各个派别提供了高达9300万美元的捐款，这也使得SBF成为华盛顿政界的常客，不仅在采访中声称“自己基本上每隔几周就会去华盛顿，与监管者和政策制定者交谈”，还发文暗讽CZ不能自由进出华盛顿，甚至曾在华盛顿的非公开会议上批评CZ。

对于SBF在华盛顿的加密影响力，芝加哥商品交易所首席执行官TerryDuffy曾如此描绘称，“整个华盛顿‘似乎都被SBF的创新承诺迷住了’，我去国会已经25年了，我从来没有见过像那次那样的华盛顿特区，从监管机构到国会议员，唱着我以前从未听过的赞美诗。”

CFTC调查始恰始于2021年，币安对指控予以否认

CFTC宣布已向美国伊利诺伊州北区联邦法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营币安平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定，并指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。

CFTC表示，币安没有正确注册，从而逃避了义务。至少从2021年开始CFTC就一直在调查币安是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。不仅如此，CFTC主席RostinBehnam还表示，币安案是持续的欺诈行为，将在法庭上就此案积极辩论，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。

也就是说，CFTC从2021年就开始持续调查币安。不过，币安对CFTC的指控予以否认，并表示其已通过国籍、IP地址、移动运营商、设备指纹、银行存取款、区块链存取款和信用卡银行标识代码等多种手段阻止美国客户，并已与CFTC合作了两年多的时间，未来仍会继续与美国和世界各地的监管机构合作。

尽管Behnam曾在FTX破产的首场国会听证会上表示，其机构无法阻止FTX的崩溃，因为它不在CFTC管辖范围内，但由于CFTC在FTX发展史上扮演的角色使得该机构备受质疑。DennisKelleher在一份报告中指出，“CFTC没有积极监管加密货币，也没有对其主张进行怀疑的审查，而是将大部分时间用于为该行业加油鼓劲，并试图扩大其管辖权，而不是担心投资者、客户和市场保护。”

值得一提的是，在FTX破产后无法再为美国政坛提供支援后，Binance.US选择在该时刻成立了自己的行动委员会，这代表接下来币安接下来有整整两年的时间为2024年的联邦选举、总统大选做足准备，目前暂时还没有向美国行动委员会捐款的计划。同时，由于从未在华盛顿特区开展业务，币安还与Binance.US使用相同的游说者HoganLovells律师事务所向美国立法者进行游说。

总而言之，随着FTX的暴雷，无论此前是否有意通过影响力推进对竞争对手的调查和打压，整个加密市场的监管收紧已成为事实，从此前SEC借着稳定币BUSD打压，到如今CFTC的发难，针对币安和加密市场的监管风暴或许才刚刚开始。

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