NAN:美国CFTC诉币安 这对币安来说意味着什么？_李晨比特币5个亿爆仓怎么翻身

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美国商品期货交易委员会在当地时间周一向法院提起对币安的民事诉讼，诉赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定，币安前首席合规官SamuelLim也被指控协助和教唆币安违规。

在起诉书的表述中，币安被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于币安来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。

?诉讼要点

拜登签署令将研发潜在的美国CBDC选项置于最紧迫位置:金色财经报道，拜登签署关于数字资产的行政命令，要求相关部门进行一系列与数字货币有关的研究，除了检讨有关的风险监管外，也提及探索创立政府数字美元的事宜。白宫强调本届政府将研究和发展潜在的美国CBDC设计和部署选项置于最紧迫的位置，这些努力应包括评估消费者和投资者及企业可能获得的利益和风险、金融稳定性和系统性风险、支付系统、以及启动美国CBDC所需的行动等。[2022/3/10 13:47:50]

?根据起诉书中的内容，对于币安的指控主要集中在以下几个方面：

知情人士：预测平台Polymarket正在接受美国CFTC调查:10月23日消息，据知情人士透露，美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查Polymarket是否允许客户不当交易掉期或二元期权，以及是否应向该机构注册。该公司的一名发言人表示：“Polymarket坚持遵守适用的法律法规，并向监管机构提供信息，帮助他们进行任何调查。”CFTC拒绝置评。

据悉，Polymarket由23岁的创始人Shayne Coplan领导。据两名知情人士透露，该公司一直在与投资者就新一轮融资进行谈判，这轮融资对该公司的估值可能接近10亿美元。这两名知情人士要求不具名，因为谈判是私下进行的。（彭博社）[2021/10/23 6:09:19]

1.在相关时期的大部分时间里，币安未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。

声音 | 美国CFTC主席：以太坊是一种商品 预计将来会允许以太坊衍生品在美国市场交易:今年7月刚刚接任美国商品期货交易委员会(CFTC)主席的Heath Tarbert表示，ETH是一种商品，因此属于CFTC的管辖范围。他还预计，CFTC会将在不久的将来允许ETH衍生品在美国市场交易。他表示，“我们对比特币非常清楚：比特币是一种商品。到目前为止，我们还没有说过任何有关以太坊的事情。” “作为CFTC主席，我认为以太坊是一种商品。” 至于其他加密货币，Tarbert承认，许多代币的地位“在市场上模糊不清”，但他表示，最终“类似的数字资产应该得到类似的对待”。Tarbert补充说，像BCH，BTG和ETC等“分叉”资产是通过原始底层区块链分叉产生的，应该像对待原始资产一样,“假设分叉不会影响Howey测试因素，也不会造成证券定义的其他问题。”换句话说，CFTC对每一种代币的分类取决于这种代币是如何被制造出来的。（雅虎财经）[2019/10/10]

2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。

3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营币安的实际控制人，应该对币安的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国VIP客户逃避币安的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。

4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约300个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但币安并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。

在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官SamuelLim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。

针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与CFTC合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在币安上只拥有两个账户。

?该民事诉讼对币安来说意味着什么？

?美国司法部早在2018年开始便对币安进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在币安的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼承认Binance正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。

在这过去的这五年里，币安忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。

这次民事诉讼对于币安的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。

美国的监管只能监管币安在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于币安来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是币安在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。

所以，真正让币安揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对币安的打击无疑是巨大的。

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