DEFI:美国SEC“加密妈妈”：DeF概念非常迷人，但会带来监管挑战_Defi Shopping Stake

美国证券交易委员会专员海斯特·皮尔斯在接受Forkast专访时表示，美国政府需要为加密法规提供更多的清晰度和指南，并且需要更好的跨机构协调。

“目前对于项目而言，这确实是非常具有挑战性的，人们正在思考以合规的方式执行此操作的不同方法。但是没有简单的答案，因为我们没有提供如何做到的清晰说明。”Peirce说。

SEC最近针对加密货币平台瑞波，其首席执行官BradGarlinghouse和董事长ChrisLarsen提起诉讼，指控其通过出售该公司的加密货币XRP在未经注册的证券发行中筹集了超过13亿美元的资金，这也加剧了业界担忧美国不同地区的机构因其针对数字资产的个别规则和政策之间错位甚至相互矛盾。

美国SEC指控Ian Balina推广未注册的加密代币SPRK:金色财经报道，Blockworks发推称，美国SEC指控加密货币投资者Ian Balina参与推广在2018年未注册的加密资产SPRK。

文件显示，SEC指出，软件开发公司Sparkster在2018年4月至7月之间发行未注册的证券SPRK，并筹集3000万美元资金。Balina当时与Sparkster签订合同，并在YouTube、Telegram和其他社交媒体平台上推广SPRK代币。

据此前报道，今年5月，“无代码”软件平台Sparkster将价值超2200万美元的以太坊交易为USDC。Sparkster于2018年通过ICO融资超3000万美元，之后并未将SPRK代币分配给投资者，且项目开发等方面进展一直处于停滞状态，其Github上一次活动还是在2019年3月，而周末发生转账的钱包上一次活动发生在2018年8月。[2022/9/20 7:07:11]

皮尔斯认为，每个监管机构都有自己的规则手册。“我认为这不仅是数字资产方面的问题，而且实际上是一个更广泛的问题，因为我们拥有一个非常开放的类别，称为“投资合同”，旨在捕获任何看起来像证券和行为像证券的东西，但可能不会被称为股票或债券。”皮尔斯说。“因此，某些事物可能被另一家监管机构视为一件事物，但根据我们的规则，这仍然是一种证券。”

美国参议员表示两党法案不会让美国SEC失去对加密货币的管辖权:7月5日消息，当参议员 Cynthia Lummis (R-WY) 和Kirsten Gillibrand (D-NY)在 6 月初推出他们的两党负责任金融创新法案时，人们普遍认为该法案会削弱美国证券交易委员会（SEC）对加密货币的管辖权。但 Lummis 认为 SEC 不会在她提议的加密监管框架中失去太多监督。

Lummis 说：“我真的不认为 SEC 会失去监管控制权，我认为当“数字资产”是投资合同时，他们会保留它。根据我们对辅助资产的定义，你将拥有一种数字资产，比如比特币，这是受 CFTC 监管的基础资产，但包含它的投资合约是本身受美国证券交易委员会监管。”（Decrypt）[2022/7/5 1:52:52]

随着新的总统政府的到来，美国联邦机构的领导层也处于不断变化的状态。SEC上个月对Ripple的指控是在JayClayton仍担任该机构主席时提出的。克莱顿此后就离开了SEC，而埃拉德·罗斯曼现在是代理主席。但是SEC的领导层可能很快会再次发生变化。美国总统当选人拜登宣誓就职后，新委员的任命可能会在未来几个月内重塑该机构的规则制定和执法行动。

美国SEC官员：迫切需要明确的加密货币监管制度:据路透社2月14日消息，美国证券交易委员会（SEC）委员、“加密妈妈”Hester Peirce表示，由于特斯拉、纽约梅隆银行和万事达卡等大公司都支持加密货币这一另类资产类别，因此迫切需要一个明确的加密货币监管制度。[2021/2/14 19:43:18]

皮尔斯说：“我确实认为，机构投资者普遍希望看到这一领域更加清晰。”“随着行业的成熟和更多人的参与，我怀疑我们也会感受到来自外部的压力。”

新任政府的任命不仅可以使该行业在2021年的监管更加明确，而且皮尔士还希望SEC首次解决去中心化金融监管问题。

动态 | 聊天应用软件Kik计划为其ICO向美国SEC提出抗议:加拿大聊天应用程序公司Kik计划就其2017年发行的ICO向美国SEC执法行动提出抗议。Kik创始人兼首席执行官Ted Livingston表示，公司的代币kin就像一种货币，并不像美国证券交易委员会所认为的那样是“未注册的证券”。[2019/1/29]

她说：“我们可以提供有关DeFi的清晰信息，这是我们尚未谈论的内容。”

皮尔斯目前正在担任美国证券交易委员会五名委员之一的第二任期。由于她对数字资产的积极监管立场，她也被称为“加密妈妈”。在加入SEC之前，Peirce曾是金融市场工作组的负责人，并在乔治·梅森大学的Mercatus中心进行了有关金融市场监管的研究。

皮尔斯强调，这次采访中表达的观点是她自己的观点，不一定是委员会或其他委员的观点。

访谈要点

美国证券交易委员会对瑞波提起的诉讼对加密行业意味着什么：

“我不想谈论任何特定的加密货币，无论它是否正在与我们发生诉讼关系。但是我认为每个人都必须考虑事实和情况。这就是为什么我要求规则更加明确的原因，因为实际上，我认为很难确定是否适合证券范围。我认为我们可以做更多的事情来提供一些可能的指引。”

关于各机构的监管透明度：

“我希望美国证券交易委员会能够采取更多措施来提高透明度。但这必须是可能的立法结合，然后每个机构单独工作以解决其领域中的特定问题，然后进行一些跨机构的工作，但我认为我们可以做更多的跨机构协调。”

她提议的三年期加密货币销售的安全港期是否将成为现实：

“很多事情将取决于由拜登总统任命的新主席。这将有助于确定委员会处理许多问题的方向，其中加密货币就是其中之一。因此，还有待观察。”

SEC如何改善加密问题：

“我希望我们做得更好。机构中的人员非常关注这个领域……但是我认为我们的行动速度令人沮丧地缓慢，这对试图进入这个领域的企业产生了真正的具体影响。”

关于监管去中心化金融：

“去中心化金融的概念确实令人着迷。这将对我们构成挑战，因为我们监管的大部分方式都是通过中介，而当您真正构建去中心化的东西时，就没有中介。这对于系统的弹性很有用。但是，当我们尝试进入并进行监管以弄清楚如何做到这一点时，对我们来说要困难得多。因此，这将是一个新的挑战。”

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