NCE:详解美国SEC修订合格投资者定义，拓展合格实体清单_ABUSD价格

来自|SEC官网，编译|PANews?

美国证券交易委员会于2020年8月26日通过了对“合格投资者”定义的修订，“合格投资者”是该监管机构确定哪类人有资格参与私人资本市场的主要标准之一。从历史上来看，无论实体财务状况如何，不符合特定收入或资产净值的个人投资者都不被允许投资多元化和广泛的私人市场。本次更新和完善“合格投资者”定义，旨在更有效地明确具有知识和专业技能的机构和个人投资者也可以参与私人资本市场。

ARCx推出“DeFi护照”:金色财经报道，ARCx周二发布了新的“DeFi护照”。借助DeFi护照，用户可以利用其在链上的活动来证明自己的信誉，从而有资格通过各种加密协议获得更多好处，这类似于高信用评分可以帮助投资者降低利率。该项目获得了加密市场上许多大型投资者的支持，包括Dragonfly Capital和Scalar Capital。这些加密货币基金在最近一轮融资中与LedgerPrime一起为该公司注入了130万美元。迄今为止，该项目已筹集了820万美元。[2021/6/2 23:03:25]

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿表示：“本次修订合格投资者定义是美国证券交易委员会及其工作人员多年努力的结果，我们考虑并分析了很多修改合格投资者定义的方法。这将是美国历史上第一次允许除按照收入或净资产之外，可以通过成熟、明确的金融手段来参与私人资本市场。让我感到高兴的是，美国证券交易委员会扩大并更新了可能有资格参与某些私募实体的清单，其中包括部落政府和其他组织。”

Coinlist DeFi项目“DeFiner(FIN)”第二期申购将今日10点于ZBG开启:ZBG官方消息，DeFi项目“DeFiner(FIN)”将于ZBG开启第二场申购，活动时间：10月11日10:00-10月11日22:00，本场申购额度10,000枚FIN，申购价格0.6USDT。

据悉，德凡（DeFiner）是一个去中心化的金融服务网络，通过FIN（ERC20），DeFiner生态网络将权益分配给生态中诸如社区、开发、风投、用户等所有参与者，达到互利共赢。

据悉，DeFiner(FIN)已于10月9日结束在Coinlist申购，同时项目预计近日内启动第一个月释放20%，ZBG将于HKT 2020年10月12日22:00开放FIN/USDT交易。更多详情见ZBG官网。[2020/10/11]

本次修订“合格投资者”定义之后，将允许投资者根据既定专业知识、经验或证书，以及现有收入或资产净值等指标来获得“合格投资者”资格，同时还扩大了可能有资格成为合格投资者的实体清单，只要符合投资测试条件的实体都有资格成为合格投资者。

IOST推出“DeFi激励计划2.0” ，重金加码助力开发者掘金DeFi:据IOST官方消息，今日，IOST基金会正式宣布推出“DeFi激励计划2.0”，推动DeFi开发者持续创新，催生更多优质的DeFi项目。本次，IOST将重点扶持储备池DEX、借贷类DeFi产品、稳定币类DeFi产品、DeFi矿池、预言机、金融衍生品、DAO等项目。

IOST一直致力于打造一个开发者友好、用户0门槛的的全球化DeFi生态，为全球用户提供优质的DeFi服务。此前，IOST成立了百万美元“诺亚预言机”专项基金，吸引了众多DeFi开发团队加入IOST生态。本次，IOST“DeFi激励计划2.0”将重金加码，助力更多开发者掘金DeFi。[2020/8/20]

美国证券交易委员会通过了修正案，以更新和改进美国证券交易委员会“规则144A”中“合格机构买家”和1933年《证券法》中“合格投资者”的定义。对合格投资者定义修订中，增加了“合格自然人和实体类别”，并对现有定义进行某些其他修改。在合格机构购买者定义修订方面，主要拓展了该定义下的合格实体清单。

动态 | 新加坡WBF交易所荣获“DeepChain2019年度新锐交易平台”荣誉:1月8日，由深链财经主办的“DeepChain2019年度影响力颁奖典礼”在北京举行，新加坡WBF交易所荣获“DeepChain2019年度新锐交易平台”奖项。

据介绍，2019年，新加坡WBF交易所秉承优质服务理念，依托平台技术优势，持续开拓，勠力攻坚，用户增长卓有成效。截至目前，平台已经实现228万真实注册用户、12万日活，已上线197个币种，综合实力全球排名攀升至第21位,发展成就令人瞩目。[2020/1/8]

背景

本次修订“合格投资者”定义是美国证券交易委员会为简化、协调和改善产品豁免矿机所做的不懈努力，旨在扩大投资机会，在确保适当的投资者保护同时促进资本形成。

2019年6月，美国证券交易委员会向公众征求《证券产品豁免统一概念发布》意见。在概念发布中，美国证券交易委员会要求公众对“修改合格投资者定义的潜在方法”发表评论，该定义是美国证券交易委员会旗下若干豁免注册条件的重要因素，包括RegulationD中的规则506(b)和506(c)，同时在其他联邦和州证券法中也发挥着重要作用。在概念发布之前，美国证券交易委员会工作人员于2015年12月发布了关于“合格投资者”定义的报告，并在该报告中解释了定义背景和历史，以及有关修改定义的意见和建议。

在评估公众反馈意见、以及美国证券交易委员会旗下各个咨询委员会在过去几年中提出的建议之后，美国证券交易委员会于2019年12月正式提议修改“合格投资者”定义。2020年3月，美国证券交易委员会通过对豁免发行框架修订，正式启动相关工作。

重点

本次修订内容为《证券法》第501条，第215条和第144A条。

规则501中对“合格投资者”定义修订内容包括：

1、在定义中增加新类别，以允许自然人根据某些专业证书、职称或资格证书、或由美国证券交易委员会认可教育机构签发的其他证书作为合格投资者的资格，而美国证券交易委员会可能会不定期地指定此类证书。在通过定义修正的同时，美国证券交易委员会将按照Series7,Series65,以及Series82许可标准来认定信誉良好的自然人。这种方法使美国证券交易委员会可以灵活地重新评估或添加认证、职称或证书。公众也可以向美国证券交易委员会提议满足新规则中定义属性的其他认证、职称或证书；

2、就私人基金的投资而言，作为合格投资者的自然人条件是“知识渊博的基金雇员”；

3、拥有500万美元资产的有限责任公司可以成为合规投资者，而且能够成为美国证券交易委员会和国家注册的投资顾问、豁免报告顾问、以及农村商业投资公司；

4、根据《投资公司法》第2a51-1条的规定，为拥有超过500万美元“投资”的任何实体添加新类别，此类实体并非为投资所提供证券的特定目的而成立；

5、根据《投资顾问法》的定义，为管理着至少500万美元资产的家族及其“家族客户”添加“家族办公室”新类别；

6、在合规投资者定义中添加“配偶等效项”一词，以便配偶可以集中其资金以达到合格投资者资格。

本次修订扩大了规则144A中“合格投资者”的定义范围，使其包括了有限责任公司和农村商业投资公司——只要这些公司可以满足定义中规定的、拥有和持有1亿美元证券的门槛。

本次针对《证券法》“合格投资者”的定义会在《联邦公报》上公布60天，之后将正式生效。

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