STO:?Block.one被罚2400万美元，SEC开启“收费站”模式？_BLOC

美东时间9月30日，美国证券交易委员会公布了一份文件，该文件显示SEC已经与区块链技术公司Block.one达成了和解。

此前，SEC对Block.one提起来一项指控，SEC认为Block.one在大约一年的时间里通过ICO发行未经注册的数字代币EOS并筹集了数十亿美金的资金。对此，Block.one同意通过支付2400万美元的民事罚款来解决这些指控。

Block.one将大部分流动性资产投资于美债

据SEC公布的文件显示，这项针对Block.one的调查是在SEC网络部门和纽约地区办事处的JohnO.Enright监督下，由LukeM.Fitzgerald和TuongvyLe联合进行的。

据财经网·链上财经了解，Block.one在去年6月通过ICO完成了高达42亿美元的融资。紧接着同年7月，又从风险投资家PeterThiel、比特大陆、摩尔资本管理的创始人LouisBacon以及对冲基金亿万富翁AlanHoward那里获得了股权融资。

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而SEC则认为，虽说Block.one是一家2016年注册于开曼群岛的离岸公司，但是Block.one在事实层面上在美国以及香港开设了办公室，且Block.one所获得的融资中有一部分来源于美国投资者。Block.one并未根据联邦证券法将其ICO注册为证券发行，也没有资格获得注册要求或寻求豁免。

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SEC执行部门联合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安认为：“向美国投资者提供或出售证券的公司必须遵守证券法，无论其经营所在的行业或在其提供的投资产品上贴上的标签如何。”

因此，SEC认定Block.one违反了联邦证券法的注册规定，并要求其支付2400万美元的民事罚款。Block.one愿意支付该项罚款，但对SEC的调查结果持有保留态度。

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SEC的指控并非空穴来风，这2400万美元的罚款对于Block.one而言也或许只是小菜一碟。

2018年11月BB接受媒体采访时，在采访视频中曾公开承认EOS项目方高位套现了募集到的40?亿美元中的绝大部分，将这价值40亿美元ETH的绝大部分兑换成法币进行管理。

而关于这40多亿美元的资金走向，除了BB此前多次表示过计划投资10亿美元来布局EOSIO社区及其生态之外，Block.one或任何相关人员就再没有就此给出过正式而详细的信息披露。

万向区块链肖风：区块链应用落地的三个阶段，目前已迈入应用落地的2.0阶段:7月31日，万向区块链董事长兼总经理肖风博士受邀出席由工信部所属中国电子技术标准化研究院主办，万向区块链协办的“区块链技术和应用峰会暨第四届中国区块链开发大赛成果发布会”，并发表了题为“区块链应用落地的三个阶段”的演讲。肖博士表示，认为区块链的应用落地可以分成三个阶段。在区块链应用落地的1.0阶段，区块链技术主要发挥存证、溯源等工具性能。而今，我们已经迈入区块链应用落地的2.0阶段。在这一阶段中，区块链技术扮演起重组生产关系的角色，催生出分布式商业等创新的商业模式。区块链应用落地的2.0阶段，并非区块链应用的最终阶段。接下来，随着央行数字货币的发行，随着多边平台越来越活跃，我们会进入区块链应用落地的3.0阶段——也就是资产数字化和数字资产化，所带来的基于区块链的价值分配和价值交换。在这一阶段中，我们会看到数字化、智能化之后，再进行金融化、资产化，重新带来基于利益相关者的经济体制，新的价值评估、价值分配、价值交换的区块链应用被建立起来。[2020/7/31]

链上财经通过整理此前Block.one一些零散的投资轨迹以及选择性的信息披露可知，目前Block.one持有的资产包括法币资产、14万枚BTC、1亿枚EOS、用于生态建设的投资基金，以及此前在由于流动性产生的加密货币损失。以上大致估算可得Block.one持有的资产总量价值约为44.8亿美元。

此外，在今年三月Block.one发给股东们的一封邮件中提到，其持有的价值约22亿美元的流动性法币资产，大部分投资于美国政府债券。

SEC多次通过罚款进行和解

有趣的是，消息一经公布后，EOS一反近期颓势，一度大涨近10%。针对此次事件，加密分析师AlexKrüger发推表示，在事实层面上，SEC通过罚款的形式向加密企业发出开绿灯通知。

而这并不是SEC首次在收取罚款后放弃对区块链相关企业的指控。

8月21日，SEC发布公告显示，加密货币评级机构ICORating同意缴纳26.9万美元与SEC达成和解。此前，SEC指控ICORating未披露有偿为加密货币项目方进行评级推荐的报酬。

SEC在调查中发现，在2017年末至2018年7月期间，ICORating有偿为某些项目方发布ICO评级报告，并通过其主网和社交媒体渠道公布报告和评级，进而为项目进行宣传。SEC发现，ICORating直接或间接地收取了10.0572万美元的项目推荐费。

对此，为撤销SEC对它的指控，ICORating同意上缴10.0572万美元的项目推荐费，支付6426美元的判决前利息，以及16.2万美元的民事罚款。达成和解后，ICORating的公司员工将免受SEC指控。

SEC表示ICORating违反了1933年《证券法》第17章条的反兜售规则，该规则要求“任何人，利用州际贸易中的任何交通、通信手段或者工具，或者利用邮递来公布、宣传或传播任何通知、通函、广告、报纸、文章、信件、投资服务或通信，即便没有发售证券的意图但对该证券进行描述，以直接或者间接从发行人、承销商或证券商处获得报酬，而未充分披露过去或将来获得的报酬及其金额数量，属于违法。”

8月9日，SEC已与区块链项目方PlexCorps达成和解。和解的条件是，对PlexCorps项目方要支付456万美元的罚款以及35万美元的利息。除此之外，对PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer分别处以100万美元的罚款。根据和解协议，Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不参与证券销售。

2017年12月，SEC在纽约布鲁克林联邦法院对PlexCorps项目及其发起人DominicLacroix提起诉讼，指控两者在互联网上向美国和其他地方的投资者销售名为PlexCoin的证券，声称PlexCoin的投资者将在一个月内产生1,354%的利润。SEC还表示，Lacroix的合伙人SabrinaParadis-Royer也与该计划有关。

作者：财经网吴英俊

来源：财经网链上财经

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