NAN:CFTC起诉Binance文件梳理：违反美国交易法，不认可Binance的合规_ANC

北京时间3月27日晚彭博社报道，加密交易平台Binance及其CEOCZ因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会起诉，并表示将寻求在Binance案件中，对Binance及其相关实体实施永久性的交易和注册禁令，禁止涉及商品利益和数字货币商品的交易、控制、建议、分享等行为。

CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼，表示Binance和其CEOCZ违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。

控告指控Binance在CZ的指导下，通过协助首席合规官SamuelLim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管Binance承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。Binance据称协助美国用户绕开控制，例如，指导他们使用技术以掩饰其地点，在禁止控制时继续允许交易，并指导VIP客户成立外壳公司以逃避合规性控制。因此，CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息。

CFTC：截至3月17日当周，投机者持有比特币净多头头寸41手:3月17日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，截至3月17日当周，投机者持有比特币净多头头寸41手。(金十)[2023/3/17 13:09:40]

在起诉文件中，CFTC提供了summary版本，整理如下：

Binance运营着世界上最大的中心化数字资产交易平台，出现在一个不透明的企业实体网络中，所有这些企业实体最终由CZ掌控，组成一个名为「Binance」或「Binance生态系统」的共同企业。Binance报告的大部分交易量和盈利来自于其对位于美国的客户的广泛招揽和访问，这些客户在Binance平台上进行了多种不同类型的涉及跨州商业的数字资产现货和衍生品交易。

自2019年7月至今，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，Binance已经招揽并接受订单、接受财产以作为保证金，以及运营一个场所，用于为美国的个人提供数字资产商品、以太坊和莱特币的期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易服务。

美CFTC将34个加密和外汇交易公司标记为未注册的外国实体:金色财经消息，美国商品期货交易委员会(CFTC)周四宣布，在其注册不足名单(RED List)中添加了34个加密和外汇交易公司，包括fx-cryptex、directcryptos、Cryptospherefx等等，并警告美国用户和金融服务提供商不要访问他们的服务。CFTC的RED名单于2015年推出，现在有202个实体。

CFTC公告表示，“在当今的全球市场上，在美国境外经营的外国实体可以通过电子邮件、短信、即时消息、聊天应用程序或社交媒体接触潜在的美国客户，并邀请他们投资、转移、或存入资金，或通过在美国境外创建和维护的平台进行交易。”[2022/7/15 2:14:29]

自2017年推出其平台以来，尽管公开表示意图「阻止」或「限制」位于美国的客户访问其平台，但Binance采取了计算、分阶段的方法，以增加其在美国的存在。Binance最初的战略定位是针对零售客户的招揽。在之后的阶段，Binance越来越依赖于位于美国的人员和供应商，并积极培养了位于美国的有利可图的商业重要的「VIP」客户，包括机构客户。与此同时，Binance、CZ和平时的首席合规官Lim都知道，Binance招揽位于美国的客户将使其受到美国法律的注册和监管要求。但是，Binance、CZ、Lim都选择忽视这些要求，并通过采取措施帮助客户规避Binance的访问控制，破坏了Binance无效的合规计划。

美国CFTC对Kraken处以125万美元的罚款:金色财经报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)已对Kraken提起诉讼并解决了指控，原因是Kraken未能注册为期货佣金商，并且提供了加密保证金交易。根据CFTC的一份声明，Kraken将支付125万美元的民事罚款，并避免进一步违规。[2021/9/29 17:13:54]

被告人忽视适用的联邦法律，同时促进Binance的美国客户群，因为这对他们来说是有利可图的。例如，根据Binance2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中获得了6300万美元的收入，约16％的账户由Binance确定为位于美国的客户持有。到了2021年5月，Binance从衍生品交易中获得的月收入已增加到11.4亿美元。Binance选择优先考虑商业成功，而非遵守美国法律的决定，正如Lim所概括的CZ的立场，「这是一个商业决策」。

动态 | 美国CFTC起诉涉嫌盗窃50万美元资金的加密庞氏局嫌疑人:金色财经报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉了庞氏局嫌疑人Breonna Clark，称他和他的公司（Venture Capital Investments Ltd.及The Life Group）筹集了50多万美元用于加密货币投资，承诺将资金投资于比特币、山寨币和外汇合约，而这些钱却被其于个人用途，包括购买了一辆宝马。[2020/2/15]

Binance故意掩盖了运营交易平台的实体的身份和位置。例如，Binance面向客户的「使用条款」声称是客户与一个名为「Binanceoperators」的东西之间的合同，这个术语没有具体含义。虽然在相关期间的不同时间，Binance在许多地点都设有办事处，包括新加坡、马耳他、迪拜和东京，但Binance故意不披露其行政办公室的位置。相反，CZ表示，Binance的总部位于他在任何时候的所在地，反映出一种有意的避免监管的策略。CZ2019年6月的一次内部会议上解释了这个策略，称Binance通过在多个司法管辖区成立的各种实体开展业务，以「不在任何地方落地」。这是「.com不落地任何地方」的主要原因，以「保持国家的清洁」。

声音 | CFTC主席：证券可以转变成商品，反之亦然:周一在华盛顿金融科技周，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Heath Tarbet在被问及他本月初发表的有关以太坊不是商品的评论时表示，证券可以转变成商品，反之亦然。Tarbet强调说，美国证券交易委员会（SEC）是确定什么是证券的实体，而对于商品的定义则属于CFTC管辖范围，这更为广泛。 同时，SEC已对其认为是证券的代币的ICO进行了一系列打击。本月早些时候，监管机构对Telegram和TON发行人提起了紧急诉讼，理由是他们未经注册出售其Gram代币，而SEC将其视为证券。（The Block）[2019/10/22]

CZ、Lim和Binance高级管理层的其他成员未能正确监督Binance的活动，实际上，他们积极促进了违反美国法律的行为，包括协助和指示位于美国的客户规避Binance声称实施的合规控制，以防止和检测美国法律的违规行为。Binance及其官员、雇员和代理人指示美国客户使用技术来掩护他们的位置；允许未提交身份和位置证明的客户在宣布此类行为被禁止后继续在平台上交易；并指示最终受益所有人、控制交易决策、交易算法和其他资产的关键员工均位于美国的VIP客户，以新成立的外壳公司的名义开设Binance账户，以规避Binance的合规控制。

尽管Binance招揽并依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入并提供流动性，但Binance从未以任何方式向商品期货交易委员会注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义资金的控制的法律，这违反了《商品交易法》和CFTC法规）。

在相关期间，通过Binance平台的运营，被告Binance，在Lim的协助下，以及CZ违反了CEA和Regulations的核心规定，包括：i.违反CEA第4(a)条或者选择性地违反CEA第4(b)条和Regulation48.3，17C.F.R.§48.3(2022)，提供、进入、确认执行或以其他方式处理场外商品期货交易；ii.违反CEA第4c(b)条和Regulation32.2，17C.F.R.§32.2(2022)，提供、进入、确认执行或交易场外商品期权；iii.招揽和接受商品期货、期权、掉期和零售商品交易的订单，或者作为协议、合同或交易中的交易对手方；在这些活动中，接受货币、证券或财产用于保证或担保Binance平台上的交易，违反CEA第4d条和7U.S.C.§6d；iv.在未注册为掉期执行设施或被指定为合同市场的情况下，经营掉期交易或处理设施，违反CEA第5h(a)(1)条和Regulation37.3(a)(1)，17C.F.R.§37.3(a)(1)(2022)；v.未能勤勉监督Binance与委员会注册要求相关的活动，违反Regulation166.3，17C.F.R.§166.3(2022)；vi.未能实施有效的客户信息程序，或以其他方式符合银行保密法的适用规定，违反Regulation42.2，17C.F.R.§42.2(2022)；和vii.故意在美国之外进行活动，包括进入协议、合同和交易，并构建实体，以故意回避或试图回避2010年《华尔街透明与问责法》附录A颁布的CEA的任何规定，违反Regulation1.6，17C.F.R.§1.6(2022)。

除非本法院加以限制和禁止，被告很可能会继续从事本诉讼中所述的行为和类似的行为和做法。

因此，CFTC根据CEA第6c条，7U.S.C.§13a-l，提起本诉讼，以禁止被告的非法行为和做法，并迫使他们遵守该法案。此外，CFTC寻求民事货币罚款和补救性附带救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、罚没、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济措施。

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